應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核大綱—股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)方向
來源:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核大綱
——股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)方向
(2023 年 9 月修訂)
單元 編號 學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解) 參考內(nèi)容
1. 基金從業(yè)人員
職業(yè)道德
1.1 理解道德與職業(yè)道德的含義
《證券投資基金(第二版)》第五章 基金職
業(yè)道德
1.2 掌握守法合規(guī)的含義及基本要求
1.3 掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求
1.4 掌握客戶至上的含義及基本要求
1.5 掌握不得欺詐客戶的含義及基本要求
1.6 掌握不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的含義及基本要求
1.7 掌握不得進(jìn)行操縱市場的含義及基本要求
1.8 掌握不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭的含義及基本要
求
1.9 掌握忠誠廉潔的含義及基本要求
1.10 掌握勤勉盡責(zé)的含義及基本要求
1.11 掌握保守秘密的含義及基本要求
1.12 掌握受托人信義義務(wù)、受托責(zé)任的含義及
基本要求
1.13 掌握告知義務(wù)的含義及基本要求
1.14 掌握廉潔從業(yè)的含義及基本要求
1.15
理解基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、提
高基金職
業(yè)道德修養(yǎng)的方法
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