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全真機(jī)考、在線考試、每日一練、評(píng)估報(bào)告，專(zhuān)業(yè)全面的題庫(kù)，盡在 233網(wǎng)校題庫(kù)！http://wx.233.com/tiku

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ D 、 Ⅰ、Ⅲ

A 、 100萬(wàn)元 B 、 50萬(wàn)元 C 、 60萬(wàn)元 D 、 30萬(wàn)元

A 、 參與被投資企業(yè)的管理 B 、 提供各項(xiàng)圍繞企業(yè)發(fā)展的增值服務(wù) C 、 對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控 D 、 以被投資企業(yè)為案例進(jìn)行下一基金募資

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A 、 繳納所欠稅款、支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn) B 、 繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、分配剩余財(cái)產(chǎn) C 、 清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、分配剩余財(cái)產(chǎn)

2023年6月基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》?？即筚?

第1題 單項(xiàng)選擇題 （每題1分，共100題，共100分） 下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng) 是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

1、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議，下列關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的表述中，正確的是 ()。 Ⅰ 目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu) Ⅱ 目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi) 權(quán) Ⅲ 確保不會(huì)因目標(biāo)公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋 Ⅳ 賦予了股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

2、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金 額為()。

3、下列不屬于股權(quán)投資基金的投資后管理的是()。

4、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的意義主要有()。 Ⅰ．實(shí)現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ．促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動(dòng)性 Ⅲ．評(píng)價(jià)投資活動(dòng)，體現(xiàn)投資價(jià)值

5、 以下有關(guān)公司型股權(quán)投資基金的清算順序的說(shuō)法中，正確的是()。

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全真機(jī)考、在線考試、每日一練、評(píng)估報(bào)告，專(zhuān)業(yè)全面的題庫(kù)，盡在 233網(wǎng)校題庫(kù)！http://wx.233.com/tiku

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ D 、 Ⅰ、Ⅲ

A 、 100萬(wàn)元 B 、 50萬(wàn)元 C 、 60萬(wàn)元 D 、 30萬(wàn)元

A 、 參與被投資企業(yè)的管理 B 、 提供各項(xiàng)圍繞企業(yè)發(fā)展的增值服務(wù) C 、 對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控 D 、 以被投資企業(yè)為案例進(jìn)行下一基金募資

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A 、 繳納所欠稅款、支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn) B 、 繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、分配剩余財(cái)產(chǎn) C 、 清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、分配剩余財(cái)產(chǎn)

2023年6月基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模考大賽

第1題 單項(xiàng)選擇題 （每題1分，共100題，共100分） 下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng) 是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

1、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議，下列關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的表述中，正確的是 ()。 Ⅰ 目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu) Ⅱ 目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi) 權(quán) Ⅲ 確保不會(huì)因目標(biāo)公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋 Ⅳ 賦予了股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

2、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金 額為()。

3、下列不屬于股權(quán)投資基金的投資后管理的是()。

4、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的意義主要有()。 Ⅰ．實(shí)現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ．促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動(dòng)性 Ⅲ．評(píng)價(jià)投資活動(dòng)，體現(xiàn)投資價(jià)值

5、 以下有關(guān)公司型股權(quán)投資基金的清算順序的說(shuō)法中，正確的是()。

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D 、 支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)

A 、 養(yǎng)老基金 B 、 大型企業(yè) C 、 社會(huì)保障基金 D 、 大學(xué)基金會(huì)

A 、 競(jìng)價(jià)交易 B 、 集合競(jìng)價(jià) C 、 大宗交易 D 、 連續(xù)交易

A 、 支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→清償債務(wù)后的 剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配 B 、 支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→職工工資→清償債務(wù)后的 剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配 C 、 支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的 剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配 D 、 職工工資→支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的 剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象不包括()。

7、 ()是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式。

8、 合伙型股權(quán)投資基金清算退出的資產(chǎn)分配順序?yàn)?)。

9、 設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”，其應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足的條件包括 ()。 Ⅰ．以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅱ．在申請(qǐng)前3年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng) 業(yè)投資 Ⅲ．擁有2名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)管理人員 Ⅳ．公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn) 繳出資總額及實(shí)際出資總額的30％

10、監(jiān)事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括()。 Ⅰ．監(jiān)督本團(tuán)體章程、會(huì)員代表大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告 Ⅱ．審議通過(guò)自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范 Ⅲ．選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng) Ⅳ．列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作

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D 、 支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)

A 、 養(yǎng)老基金 B 、 大型企業(yè) C 、 社會(huì)保障基金 D 、 大學(xué)基金會(huì)

A 、 競(jìng)價(jià)交易 B 、 集合競(jìng)價(jià) C 、 大宗交易 D 、 連續(xù)交易

A 、 支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→清償債務(wù)后的 剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配 B 、 支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→職工工資→清償債務(wù)后的 剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配 C 、 支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的 剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配 D 、 職工工資→支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的 剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象不包括()。

7、 ()是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式。

8、 合伙型股權(quán)投資基金清算退出的資產(chǎn)分配順序?yàn)?)。

9、 設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”，其應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足的條件包括 ()。 Ⅰ．以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅱ．在申請(qǐng)前3年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng) 業(yè)投資 Ⅲ．擁有2名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)管理人員 Ⅳ．公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn) 繳出資總額及實(shí)際出資總額的30％

10、監(jiān)事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括()。 Ⅰ．監(jiān)督本團(tuán)體章程、會(huì)員代表大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告 Ⅱ．審議通過(guò)自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范 Ⅲ．選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng) Ⅳ．列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作

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A 、 人民幣基金和外幣基金 B 、 創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金 C 、 一級(jí)基金和二級(jí)基金 D 、 股權(quán)投資母基金和政府引導(dǎo)基金

A 、 “先稅后分” B 、 “先分后稅” C 、 按股權(quán)比例分配 D 、 按固定比例分配

A 、 契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人 B 、 公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金， 投資者人數(shù)不得超過(guò)200人 C 、 合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人(含普通合伙 人) D 、 公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金， 投資者人數(shù)不得超過(guò)200人

A 、 監(jiān)事會(huì) B 、 股東大會(huì) C 、 董事會(huì) D 、 總經(jīng)理

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金 B 、 外資人民幣股權(quán)投資基金 C 、 股權(quán)投資母基金 D 、 政府引導(dǎo)基金

11、 按資金性質(zhì)分類(lèi)，股權(quán)投資基金可以分為()。

12、 根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取()。

13、下列關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

14、（??）作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合 法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。

15、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ．股東符合法定人數(shù) Ⅱ．有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額 Ⅲ．股東共同制定公司章程 Ⅳ．建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

16、 ()是指外國(guó)投資者(外國(guó)投資者指外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人)或外國(guó)投資 者與根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立

的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

17、創(chuàng)業(yè)投資基金通常是被投資企業(yè)的小股東，因此()用得較多。

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A 、 人民幣基金和外幣基金 B 、 創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金 C 、 一級(jí)基金和二級(jí)基金 D 、 股權(quán)投資母基金和政府引導(dǎo)基金

A 、 “先稅后分” B 、 “先分后稅” C 、 按股權(quán)比例分配 D 、 按固定比例分配

A 、 契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人 B 、 公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金， 投資者人數(shù)不得超過(guò)200人 C 、 合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人(含普通合伙 人) D 、 公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金， 投資者人數(shù)不得超過(guò)200人

A 、 監(jiān)事會(huì) B 、 股東大會(huì) C 、 董事會(huì) D 、 總經(jīng)理

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金 B 、 外資人民幣股權(quán)投資基金 C 、 股權(quán)投資母基金 D 、 政府引導(dǎo)基金

11、 按資金性質(zhì)分類(lèi)，股權(quán)投資基金可以分為()。

12、 根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取()。

13、下列關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

14、（??）作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合 法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。

15、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ．股東符合法定人數(shù) Ⅱ．有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額 Ⅲ．股東共同制定公司章程 Ⅳ．建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

16、 ()是指外國(guó)投資者(外國(guó)投資者指外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人)或外國(guó)投資 者與根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立

的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

17、創(chuàng)業(yè)投資基金通常是被投資企業(yè)的小股東，因此()用得較多。

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A 、 保護(hù)性條款 B 、 反攤薄條款 C 、 董事會(huì)席位條款 D 、 第一拒絕權(quán)條款

A 、 幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項(xiàng)目估值所需信息 B 、 通過(guò)獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息，識(shí)別和評(píng)估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，降低信息不對(duì)稱(chēng)可能 帶來(lái)的問(wèn)題

C 、 項(xiàng)目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 的方案

D 、 幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點(diǎn)內(nèi)容、項(xiàng)目退出方式選擇等方面的決策提 供依據(jù)

A 、 創(chuàng)業(yè)階段 B 、 成長(zhǎng)階段 C 、 成熟階段 D 、 并購(gòu)階段

A 、 撮合成交 B 、 點(diǎn)擊成交 C 、 互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào) D 、 收盤(pán)自動(dòng)匹配成交

A 、 基金合同的主要條款 B 、 基金的投資信息 C 、 基金的申購(gòu)與贖回安排 D 、 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

A 、 全面性原則 B 、 獨(dú)立性原則 C 、 相互制約原則 D 、 執(zhí)行有效原則

A 、 普通合伙人 B 、 有限合伙人 C 、 基金管理人 D 、 基金托管人

18、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（??）。

19、對(duì)于()的企業(yè)，盡職調(diào)查的考察包含管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展 戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

20、 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票可采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出。在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中，老股東常用的成交方式是 ()。

21、 股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不 包括()。

22、 ()是指通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

23、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連 帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

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A 、 保護(hù)性條款 B 、 反攤薄條款 C 、 董事會(huì)席位條款 D 、 第一拒絕權(quán)條款

A 、 幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項(xiàng)目估值所需信息 B 、 通過(guò)獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息，識(shí)別和評(píng)估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，降低信息不對(duì)稱(chēng)可能 帶來(lái)的問(wèn)題

C 、 項(xiàng)目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 的方案

D 、 幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點(diǎn)內(nèi)容、項(xiàng)目退出方式選擇等方面的決策提 供依據(jù)

A 、 創(chuàng)業(yè)階段 B 、 成長(zhǎng)階段 C 、 成熟階段 D 、 并購(gòu)階段

A 、 撮合成交 B 、 點(diǎn)擊成交 C 、 互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào) D 、 收盤(pán)自動(dòng)匹配成交

A 、 基金合同的主要條款 B 、 基金的投資信息 C 、 基金的申購(gòu)與贖回安排 D 、 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

A 、 全面性原則 B 、 獨(dú)立性原則 C 、 相互制約原則 D 、 執(zhí)行有效原則

A 、 普通合伙人 B 、 有限合伙人 C 、 基金管理人 D 、 基金托管人

18、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（??）。

19、對(duì)于()的企業(yè)，盡職調(diào)查的考察包含管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展 戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

20、 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票可采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出。在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中，老股東常用的成交方式是 ()。

21、 股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不 包括()。

22、 ()是指通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

23、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連 帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

5/30

A 、 個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的 B 、 單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的 C 、 個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的 D 、 單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的

A 、 如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者 B 、 如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者 C 、 如間接投資于乙管理的基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者 D 、 如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投 資者

A 、 股權(quán)基金 B 、 私人投資基金 C 、 私募類(lèi)私人股權(quán)投資基金 D 、 股指基金

A 、 募集期 B 、 退出期 C 、 投資期 D 、 管理期

A 、 不特定對(duì)象確定 B 、 投資者適當(dāng)性匹配 C 、 基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 D 、 合格投資者確認(rèn)

A 、 1 B 、 2 C 、 5 D 、 10

A 、 競(jìng)業(yè)禁止條款 B 、 保護(hù)性條款 C 、 董事會(huì)席位條款 D 、 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

24、下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（??）。

25、甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計(jì)劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接 投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（　?。?。

26、在我國(guó)，“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)為( )。

27、基金管理人通常需要在( )內(nèi)完成基金的全部投資。

28、目前，我國(guó)要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類(lèi)私募基金的募集需履行的程序不包括（ ）。

29、有限合伙企業(yè)由（??）個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立。

30、股權(quán)投資協(xié)議中的（??）賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一 票否決權(quán)。

31、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式不包括（ )。

5/30

A 、 個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的 B 、 單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的 C 、 個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的 D 、 單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的

A 、 如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者 B 、 如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者 C 、 如間接投資于乙管理的基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者 D 、 如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投 資者

A 、 股權(quán)基金 B 、 私人投資基金 C 、 私募類(lèi)私人股權(quán)投資基金 D 、 股指基金

A 、 募集期 B 、 退出期 C 、 投資期 D 、 管理期

A 、 不特定對(duì)象確定 B 、 投資者適當(dāng)性匹配 C 、 基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 D 、 合格投資者確認(rèn)

A 、 1 B 、 2 C 、 5 D 、 10

A 、 競(jìng)業(yè)禁止條款 B 、 保護(hù)性條款 C 、 董事會(huì)席位條款 D 、 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

24、下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（??）。

25、甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計(jì)劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接 投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（　　）。

26、在我國(guó)，“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)為( )。

27、基金管理人通常需要在( )內(nèi)完成基金的全部投資。

28、目前，我國(guó)要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類(lèi)私募基金的募集需履行的程序不包括（ ）。

29、有限合伙企業(yè)由（??）個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立。

30、股權(quán)投資協(xié)議中的（??）賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一 票否決權(quán)。

31、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式不包括（ )。

6/30

A 、 自動(dòng)退出 B 、 清算退出 C 、 協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出 D 、 上市轉(zhuǎn)讓退出

A 、 1 B 、 3 C 、 5 D 、 10

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 基金存續(xù)期屆滿(mǎn) B 、 基金份額持有人大會(huì)（股東大會(huì)或者全體合伙人）決定進(jìn)行基金清算 C 、 全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資 D 、 部分投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出

A 、 特定對(duì)象的確定 B 、 投資者適當(dāng)性匹配 C 、 基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 D 、 合格投資者確認(rèn)

32、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或 者預(yù)警線、管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更、清盤(pán)或者清算、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績(jī)報(bào)酬等影

響投資者利益的重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露。

33、我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（??）。 Ⅰ.市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，當(dāng)前我國(guó)已成為全球第二大股權(quán)投資市場(chǎng) Ⅱ.市場(chǎng)主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)化主體主導(dǎo) Ⅲ.成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段 Ⅳ.有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)

34、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（??）。 Ⅰ.基金份額登記機(jī)構(gòu) Ⅱ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) Ⅲ.律師事務(wù)所 Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

35、以下不屬于基金出現(xiàn)清算退出原因的是（??）。

36、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)提示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證 明。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的( )步驟。

37、我國(guó)公司型基金的法律依據(jù)為( )，基金按照公司章程來(lái)運(yùn)營(yíng)。