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為什么要考基金從業(yè) 這些法律法規(guī)都規(guī)定了

來源:233網(wǎng)校 2017-04-21 10:04:00

  為什么要考基金從業(yè)資格考試,很多法律法規(guī)都有從業(yè)人員具備從業(yè)資格的規(guī)定?;饛臉I(yè)資格的相關(guān)規(guī)定如下:

  法律規(guī)定:

  人大常委會(huì)制定的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(2015年修訂)

  第九條第三款規(guī)定 “基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范”。

  法規(guī)規(guī)定:

  證監(jiān)會(huì)制定的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(2014年8月21日)

  第二十九條第一款規(guī)定“基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為”。

  協(xié)會(huì)自律:

  1.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》(2014年12月15日)

  第一條從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),及職業(yè)道德,不得損害社會(huì)公共利益、基金持有人利益和行業(yè)利益。

  ......

  第三條 從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能,保持和提高專業(yè)勝任能力,審慎開展業(yè)務(wù),提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,不得做出任何與職業(yè)聲譽(yù)或?qū)I(yè)勝任能力相背離的行為。

  ......

  2.中基協(xié)發(fā) [2015] 112號(hào)文(2015年6月16日)

  “根據(jù)《基金法》規(guī)定,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,并授權(quán)基金行業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為切實(shí)履行《基金法》賦予的職責(zé),我會(huì)積極推動(dòng)各項(xiàng)考試籌備工作,將于2015年7月啟動(dòng)基金從業(yè)資格考試報(bào)名,8月組織考試......”

  3.《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》(2015年7月24日 )

  第八條 基金從業(yè)資格考試科目由科目一和科目二組成。

  科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

  科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

  協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要,酌情增加或者調(diào)整相關(guān)的考試科目。

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