私募基金從業(yè)常見(jiàn)問(wèn)題須知:年檢過(guò)關(guān):關(guān)于15學(xué)時(shí)后續(xù)培訓(xùn)資格的問(wèn)題;私募高管:包括哪些?高管變更:私募高管/如何變更?高管人數(shù):需要幾名?高管資格:哪些私募高管必須具有基金從業(yè)資格?資格認(rèn)定:如何完成基金從業(yè)資格認(rèn)定注冊(cè)?高管兼職:私募高管可以兼職嗎?基金經(jīng)理:法律意見(jiàn)書(shū)怎么寫?員工跟投:高管/員工可以“跟投”嗎?資格掛靠:協(xié)會(huì)對(duì)資格“掛靠”如何評(píng)價(jià)?
1.年檢過(guò)關(guān):關(guān)于15學(xué)時(shí)后續(xù)培訓(xùn)資格
問(wèn):私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)?
答:按照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員,每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對(duì)在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的,需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn);對(duì)在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的,需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。對(duì)已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員,也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。
后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。
2. 私募高管:包括哪些?
問(wèn):私募基金高管人員包括哪些?
答:《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》第四條規(guī)定“高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等”。
另外,《中華人民共和國(guó)》第二百一十六條規(guī)定:“本法下列用語(yǔ)的含義:(一)高級(jí)管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。