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想取得基金從業(yè)資格證書有什么要求?

來源:233網(wǎng)校 2024-02-04 10:31:48

想要獲得基金從業(yè)資格證書首先要通過基金從業(yè)資格考試,成績(jī)合格的考生可在成績(jī)合格證打印開通之后由所在公司向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)注冊(cè)證書。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》可知,申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的人員(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

基金從業(yè)資格注冊(cè)條件

(一)品行良好,具有良好的職業(yè)道德;

(二)通過從業(yè)資格考試;

(三)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(四)最近三年未因犯罪被判處刑罰;

(五)不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;

(六)最近五年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格;

(七)未被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施,或者執(zhí)行期已屆滿;

(八)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

申請(qǐng)人豁免從業(yè)資格考試部分科目的,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定,具備從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)能力,掌握基金業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)。

境外人員申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的,依據(jù)國(guó)家有關(guān)政策及安排等辦理。

申請(qǐng)人不具備本條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件,但具備其他條件,且通過協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)并認(rèn)定合格的,自合格之日起兩年內(nèi),視同臨時(shí)具備從業(yè)資格注冊(cè)條件。

怎么申請(qǐng)基金從業(yè)證書?

01個(gè)人向企業(yè)提出申請(qǐng)

按照相關(guān)規(guī)定,基金從業(yè)資格證書需要由個(gè)人所在企業(yè)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè),一般情況下個(gè)人是不能申請(qǐng)的。所以,首先需要個(gè)人向企業(yè)提出申請(qǐng)。有申請(qǐng)注冊(cè)資格的企業(yè)包括基金管理公司、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司和其他基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的企業(yè)。

02企業(yè)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)

個(gè)人提交申請(qǐng)經(jīng)由所在企業(yè)審核通過后,企業(yè)需登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站提交申請(qǐng)。進(jìn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站—從業(yè)人員管理平臺(tái),使用企業(yè)本身的管理賬號(hào)登陸后,按照流程提交申請(qǐng)。

03公示基金從業(yè)資格證申請(qǐng)結(jié)果

企業(yè)申請(qǐng)流程提交后,基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行審核受理,審核通過后會(huì)在基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公布結(jié)果??忌稍诨饦I(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺(tái)—從業(yè)人員管理信息,基金從業(yè)人員申請(qǐng)注冊(cè)公示中查詢。

04打印基金從業(yè)資格證書

協(xié)會(huì)審核通過后考生已取得基金從業(yè)資格證書,但需要考生自行到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng),點(diǎn)擊從業(yè)人員管理系統(tǒng)進(jìn)行打印,協(xié)會(huì)不會(huì)另行頒發(fā)。注意,目前基金從業(yè)資格證為電子版證書,考生可在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)-信息公示-從業(yè)人員公示-基金從業(yè)人員信息公示中輸入相關(guān)個(gè)人信息,查詢到自己的證書信息。

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