證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題 基金的投資交易與結(jié)算

　　1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（　?。┌才?。
　　A.貨銀對付原則
　　B.分級結(jié)算原則
　　C.共同對手方制度
　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（　?。?。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.35%

　　3.（　　）是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。
　　A.實(shí)時處理
　　B.批量處理
　　C.當(dāng)面處理
　　D.集中處理

　　4.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由（　　）充當(dāng)。
　　A.結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　B.證券公司
　　C.保險公司
　　D.商業(yè)銀行

　　5.實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范（　?。┑目紤]。
　　A.操作風(fēng)險
　　B.信用風(fēng)險
　　C.經(jīng)營風(fēng)險
　　D.結(jié)算風(fēng)險

　　答案：
　　1.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對手方制度安排。
　　2.B 解析 任何一家市場參與者（基金管理公司運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金）的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%。
　　3.A 解析 實(shí)時處理是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。
　　4.A 解析 共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。
　　5.D 解析 實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。