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《證券投資基金基礎知識》精選習題(8月26日)
1、關于主動投資和被動投資，以下表述正確的是()。
A. 被動投資通過市場擇時獲得超額收益
B. 主動投資在強有效市場比弱有效市場更有優(yōu)勢
C. 主動投資和被動投資是完全對立的
D. 被動投資試圖復制某一業(yè)績基準，主動投資試圖跑贏市場
參考答案：D
參考解析：主動投資策略也稱積極投資策略，即試圖通過選擇資產來跑贏市場。被動投資試圖復制某一業(yè)績基準，通常是指數(shù)的收益和風險。D對。也有的主動型投資者試圖通過市場擇時(在市場估值較低的時候買入，估值較高的時候賣出)來獲得超額收益。A錯。在現(xiàn)實中，被動投資與主動投資并不是完全對立的，有些投資策略介于二者之間。C錯。強有效市場則意味著即便是那些擁有“內部信息”的市場參與者也不能憑借該信息獲得超額收益，因為市場價格已經(jīng)完全體現(xiàn)了全部的私有信息。B錯。
2、關于基金利潤分配，以下說法中正確的是()。
A. 對基金份額凈值和投資者利益沒有實際影響
B. 會導致基金份額凈值和投資者利益的下降
C. 對基金份額凈值沒有實際影響，但會導致投資者利益下降
D. 會導致基金份額凈值的下降，但對投資者利益沒有實際影響
參考答案：D
參考解析：基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降，但對投資者的利益沒有實際影響。故A、B、C錯誤，本題選擇D。
3、關于完全復制、抽樣復制、優(yōu)化復制三種指數(shù)復制方法，以下表述正確的是()。
A. 完全復制跟蹤誤差最大
B. 優(yōu)化復制所使用的樣本股票數(shù)目最多
C. 優(yōu)化復制跟蹤誤差最大
D. 抽樣復制所使用的樣本股票數(shù)目最多
參考答案：C
參考解析：根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復制方法，即完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制。三種復制方法所使用的樣本股票的數(shù)量依次遞減，但是跟蹤誤差通常依次增加。所以ABD錯誤，本題選C。
4、關于我國的證券交易所，以下描述正確的是()
A. 我國的證券交易所都采用的是公司制
B. 我國證券交易所的總經(jīng)理是由國務院證券監(jiān)督管理機構任免
C. 我國的證券交易所的設立是由證監(jiān)會決定
D. 我國證券交易所的決策機構是董事會
參考答案：B
參考解析：證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可以設立其他專門委員會。證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務?？偨?jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。A、C、D錯誤，B正確，本題選擇B。
5、投資者于2017年2月3日(周五)申購A.貨幣基金份額，則該投資者從哪天開始享有A基金的分配權益()。
A. 2017年2月5日(周日)
B. 2017年2月4日(周六)
C. 2017年2月3日(周五)
D. 2017年2月6日(周一)
參考答案：D
參考解析：《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》第15條規(guī)定：“當日申購的基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個交易日起不享有基金的分配權益，但中國證監(jiān)會認定的特殊貨幣市場基金品種除外?！?/span>
