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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前習(xí)題及答案(9月9日)
1、 ()對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起 60 日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 香港金融管理局
D. 中國(guó)人民銀行
2、投資本金 20 萬(wàn)元，在年復(fù)利 5.5%情況下，2 年后可得()。
A.22.26 萬(wàn)元
B.22.56 萬(wàn)元
C.20.26 萬(wàn)元
D.20.56 萬(wàn)元
3、以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法不正確的是()。
A. 風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度
B. 選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)和科學(xué)的計(jì)算方法是正確度量風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以分為事前與事后兩類
D.事后指標(biāo)通常用來衡量預(yù)測(cè)目前組合在將來的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況
4、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)全額結(jié)算，以下表述正確的是()。
A.全額結(jié)算可以分為中央對(duì)手凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式
B.全額結(jié)算過程中，結(jié)算機(jī)構(gòu)會(huì)參與到結(jié)算中，并對(duì)結(jié)算完成進(jìn)行擔(dān)保
C.全額結(jié)算要求指定時(shí)間段內(nèi)所有的結(jié)算都順利進(jìn)行，如果有某個(gè)參與者無(wú)法進(jìn)行結(jié)算，則會(huì)對(duì)其他參與者的結(jié)算帶來影響，甚至給整個(gè)市場(chǎng)帶來較大的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.全額結(jié)算會(huì)對(duì)頻繁交易的做市商有較高的資金需求，其資金負(fù)擔(dān)較大，結(jié)算成本較高
在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式，A錯(cuò)誤。
全額結(jié)算過程中，結(jié)算機(jī)構(gòu)并沒有參與到結(jié)算中去，不對(duì)結(jié)算完成進(jìn)行擔(dān)保，B錯(cuò)誤。
凈額結(jié)算實(shí)際上是一個(gè)交易鏈，要求指定時(shí)間段內(nèi)所有的結(jié)算都順利進(jìn)行，如有1某個(gè)參與者無(wú)法進(jìn)行結(jié)算，則會(huì)對(duì)其他參與者的結(jié)算帶來影響，甚至給整個(gè)市場(chǎng)帶來較大的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，C錯(cuò)誤。
全額結(jié)算缺點(diǎn)在于會(huì)對(duì)頻繁交易的做市商有較高的資金要求，其資金負(fù)擔(dān)較大，結(jié)算成本較高，D正確。
5、某債券面值為500元，每年支付利息30元，期限為2年，市場(chǎng)價(jià)格為482.17元，則該債券的到期收益率為()。
A.7%
B.9%
C.8%
D.6%
到期收益率是可以使投資購(gòu)買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券
當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。
P表示債券市場(chǎng)價(jià)格;C表示每期支付的利息;n表示時(shí)期數(shù);M表示債券面值。代入數(shù)據(jù)得482.17
=30/(1+y)+30/(1+y)^2+500/(1+y)^2解得y=8%。
