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2023年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》章節(jié)練習(xí)題
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今日練習(xí)的章節(jié)為:第13章 投資交易管理
1、在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一定費(fèi)用,這部分費(fèi)用稱為()。
A. 傭金
B. 印花稅
C. 交易費(fèi)
D. 過戶費(fèi)
在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一定費(fèi)用,這部分費(fèi)用稱為【過戶費(fèi)】。
2、以上海證券交易所的融資交易為例,假設(shè)投資者在上交所進(jìn)行融資交易,他選擇某證券公司作為經(jīng)紀(jì)公司,投資者的自有資金為15000元。某日投資者觀察到某白酒公司的股票價格為150元/股,他根據(jù)白酒行業(yè)的狀況分析認(rèn)為,該公司股票價格有上升的趨勢,準(zhǔn)備進(jìn)行融資交易。該證券公司的融資融券年利率為8.6%。投資者向該證券公司融資15000元(此時保證金比例達(dá)到最低限額50%),買入200股該公司的股票。如果該公司的股票價格下降至120元,此時維持擔(dān)保比例為(未考慮融資利息費(fèi)用)()。
A. 140%
B. 150%
C. 160%
D. 170%
投資者向該證券公司融資15000元(此時保證金比例達(dá)到最低限額50%),買入200股該公司的股票。如果該公司的股票價格下降至120元,此時維持擔(dān)保比例為(未考慮融資利息費(fèi)用):(120×200)/15000=160%。
3、()接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機(jī)完成交易。()在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行交易,在執(zhí)行公平交易時需嚴(yán)格遵守公司的公平交易制度。
A. 基金經(jīng)理;基金經(jīng)理
B. 基金經(jīng)理:交易員
C. 交易員;基金經(jīng)理
D. 交易員:交易員
“交易員”接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機(jī)完成交易。“交易員”在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行,在執(zhí)行公平交易時需嚴(yán)格遵守公司的公平交易制度。
4、印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定,在股票(包括A股和B股)成交后對()按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金,是交易費(fèi)用的重要組成部分。
A. 賣方投資者
B. 買方投資者
C. 買賣雙方投資者
D. 經(jīng)紀(jì)人
印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定,在股票(包括A股和B股)成交后對買賣雙方投資者一按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金,是交易費(fèi)用的重要組成部分。(注意題目問的是印花稅的概念,而不是我國現(xiàn)行的印花稅政策)
5、某投資者向證券公司融資15000元,加上自有資金15000元。以150元的價格買入200股某股票。在不考慮融資利息費(fèi)用的情況下,投資者需要追加的擔(dān)保的條件是該股票股價跌破()元。
A. 75
B. 97.5
C. 112.5
D. 90
上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%。維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價+利息及費(fèi)用總和)。則有:130%=(市價×200)/15000,市價=97.5(元)。
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