A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．商業(yè)銀行
[答] A B C
2．下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是（ ?。?。
A．發(fā)起人之間訂立協(xié)議
B．起草基金契約
C．撰寫招募說明書
D．取得托管協(xié)議
E：提出設(shè)立基金申請
[答] A B C D E
3．下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是（ ）。
A．申請設(shè)立基金
B．取得基金收益
C．轉(zhuǎn)讓基金單位
D．參與基金清算并取得基金清算后財產(chǎn)
E：出席或委派代表出席基金持有人大會
[答] A B C D E
4．基金發(fā)起人的實收資本不少于（ ?。﹥|元。
A．3
B．2
C．1
D．4
[答] A
5．設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料，說明最近（ ?。┠陱臉I(yè)遵守法規(guī)的情況。
A．1
B．2
C．3
D．4
[答] C
6．公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括（ ?。?。
A．健全性原則
B．獨立性原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
[答] A B C D
7．公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括（ ?。?。
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．實時性原則
[答] A B C D
8．全面系統(tǒng)、切實可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是（ ?。?。
A．崗位實行雙人、雙責(zé)、雙職
B．相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡
C．內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋
D．會計部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋
[答] A B C
