基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》章節(jié)知識點匯第十六章 基金的募集交易與登記。基金從業(yè)取證班贈送教材+三色考點>>

1、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金。

2、目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)。

3、封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當符合下列條件：

①基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

②基金合同期限為5年以上

③基金募集金額不低于2億元人民幣

④基金份額持有人不少于1000人;

⑤其他

4、封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

5、目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

6、投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系。

7、股票基金、債券基金的申購和贖回原則。

①未知價交易原則

②金額申購、份額贖回原則

貨幣市場基金的申購和贖回原則

①確定價原則。以1元人民幣為基金進行計算。

②金額申購、份額贖回。

8、貨幣市場基金手續(xù)費較低，通常申購和贖回費率為0。一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于0.25%的銷售服務(wù)費。

9、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

10、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過3個月。

11、ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規(guī)則：

①基金上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值;

②基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行;

③基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。不足100份的部分可以賣出;

④基金申報價格最小變動單位為0.001元。

12、現(xiàn)金替代分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。

13、LOF和ETF兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：

①申購和贖回的標的不同;

②申購和贖回的場所不同;

③申購和贖回的限制不同;

④在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常每1天只提供1次或幾次基金凈值報價。

⑤基金投資策略不同。

14、合并募集的分級基金，單筆認購/申購金額不得低于5萬元;分開募集的分級基金，B類份額單筆認購/申購金額不得低于5萬元。

15、開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

16、申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

17、中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

18、我國開放式基金注冊登記體系的模式。

①基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;

②委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;

③以上兩種情況兼有的“混合”模式。

19、一般基金通常如上所述，是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記