2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第4章考試范圍參考考試大綱，第四章共4小節(jié)內(nèi)容。
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| 第四章 證券投資基金的監(jiān)管 | |
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述 | 掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則 掌握證券基金期貨市場誠信監(jiān)管的概念和意義 理解證券基金期貨市場誠信信息采集的對象、誠信信息的范圍及不得采集的內(nèi)容 掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容 |
| 第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 | 掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理 |
| 第三節(jié) 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 | 掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 掌握對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 |
| 第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管 | 掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管 掌握對公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) |
| 第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管 | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 掌握對非公開募集基金募集對象的限制 掌握對非公開募集基金推介方式的限制 掌握非公開募集基金的基金合同必備條款 掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求 掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求 掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范 掌握非公開募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求 掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求 |
基金從業(yè)考試大綱分為三個能力等級，是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求：
(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。
(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認(rèn)識。
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
