1、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括( )
A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范
D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
2、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是( ?。?。
A.嚴(yán)格賬戶管理
B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施
C.簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利和義務(wù)
D.禁止提前發(fā)行
3、在金融市場(chǎng)上,既是重要的交易主體,又是監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一的是( )。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.中央銀行
4、如果基金名稱顯示投資方向的,應(yīng)當(dāng)有( ?。┮陨系姆乾F(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
5、貨幣市場(chǎng)是融資期限在( )的金融市場(chǎng)。
A.半年以內(nèi)
B.一年以內(nèi)
C.一年以上
D.五年以上
6、 ( )是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制,制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A.合法、合規(guī)性
B.全面性
C.審慎性
D.適時(shí)性
7、道德和法律都是( ),都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性。
A.行為規(guī)范
B.自我約束
C.功能互補(bǔ)
D.相互促進(jìn)
8、根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.1
B.2
C.3
D.6
9、下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是( )。
A.?dāng)M進(jìn)行基金投資的投資人只需開立基金賬戶
B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額
C.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請(qǐng)可以撤銷
D.申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理為準(zhǔn)
10、我國封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行( )交割、交收。
A.T+1
B.T-1
C.T+2
D.T-2