1、 2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金（　　）誕生。
A．華安創(chuàng)新
B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C．基金開(kāi)元
D．基金金泰

2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（　　）內(nèi)容。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制
B．公司治理
C．投資管理
D．以上都正確

3、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前?。ā　。┟钟腥说拿Q、持有份額及占總份額的比例。
A．10
B．20
C．5
D．3

4、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（　　）。
A．協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
B．提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C．向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D．定期提供產(chǎn)品凈值信息

5、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（　　）履行的職責(zé)。
A．合規(guī)管理部門
B．管理層
C．督察長(zhǎng)
D．監(jiān)事會(huì)

6、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（　　）。
A．代理發(fā)放紅利
B．建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
C．負(fù)責(zé)基金份額的登記
D．建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

7、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（　?。?BR>A．部門獨(dú)立性
B．機(jī)制獨(dú)立性
C．問(wèn)責(zé)獨(dú)立性
D．以上都正確

8、保本基金的（　?。┦秋L(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
A．最低目標(biāo)價(jià)值
B．安全墊
C．現(xiàn)時(shí)凈值
D．價(jià)值底線

9、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：（　?。┛梢赞k理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
A．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券登記結(jié)算公司

10、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說(shuō)法正確的是（　?。?BR>A．推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益
B．電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件
C．推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)
D．登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度