【第11題】封閉式基金一般至少（ ?。┡兑淮钨Y產(chǎn)凈值和份額凈值。
A.每天
B.每10天
C.每月
D.每周
答案：D
解析：D。封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對開放式基金來說，在其放開申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開申購和贖回后，則會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。
【第12題】某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于（ ?。?。
A.兩個公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當(dāng)競爭
答案：B
解析：B?；鸾?jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因為他們有明顯的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為。
【第13題】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
答案：B
解析：B?；鸸芾砣说幕鹦麄魍平椴牧希瑧?yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
【第14題】相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上（ ?。?。
A.風(fēng)險共擔(dān)
B.收益共享
C.買者自慎
D.買者自負(fù)
答案：C
解析：C。資本市場的基礎(chǔ)是信息披露，監(jiān)管的主要內(nèi)容之一就是對信息披露的監(jiān)管。相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。
【第15題】場外募集的LOF基金份額注冊登記在（ ）。
A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)
B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)
C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)
答案：C
解析：C。LOF份額注冊登記的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場外認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。場內(nèi)認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
【第16題】基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?/P>
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.及時性原則
答案：C
解析：C?；痄N售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則。②全面性原則。③客觀性原則。④及時性原則。
【第17題】基金募集期限一般不得超過（ ?。﹤€月。
A.3
B.7
C.10
D.12
答案：A
解析：A?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。
【第18題】投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、（ ?。┑刃问健?/P>
A.信托型
B.融資型
C.普通合伙制
D.有限合伙型
答案：D
解析：D。投資基金按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以區(qū)分為多種類別，按照資金募集方式.可以分為公募基金和私募基金兩類;按照法律形式.可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式;按照運(yùn)作方式。還可以分為開放式、封閉式基金。
【第19題】以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是（ ?。?。
A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)
D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
答案：C
解析：C。按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購、⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。故選項C錯誤。
【第20題】（ ?。┦呛弦?guī)管理的關(guān)鍵性原則。
A.懲罰性原則
B.隔離性原則
C.獨(dú)立性原則
D.分離性原則
答案：C
解析：C。合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
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