基金從業(yè)資格考試:基金法律法規(guī) 職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范單選題,每題1分。
1.職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程,人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理,會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的( )特征。
A.傳承性
B.連續(xù)性
C.繼承性
D.特殊性
2.以下屬于欺詐客戶的是( )。
A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符合,不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏
C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料
D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
3.專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求不包括( )。
A.持證上崗
B.恪盡職守
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
4.( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
A.內(nèi)幕消息
B.保守秘密
C.商業(yè)秘密
D.客戶資料
5.( )是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。
A.基金職業(yè)道德教育
B.對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)
C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
6.( )是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
A.基金的募集
B.基金的發(fā)售
C.基金的申購
D.基金的認(rèn)購
7.投資人認(rèn)購開放式基金,一般通過基金( )或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
A.申請(qǐng)人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
8.QDII基金份額的認(rèn)購程序不包括( )。
A.開戶
B.認(rèn)購
C.確認(rèn)
D.申請(qǐng)
9.投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)后,一般可于( )Et起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
10.債券基金中收取認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般不超過( )。
A.10%
B.5%
C.3%
D. 1%