21.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，以下不屬于擔(dān)任托管人條件的選項(xiàng)是( )。
A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專門的基金托管部門
C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有安全管理基金財(cái)產(chǎn)的條件
【答案】D
22.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( )日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】D
23.下列關(guān)于持有人大會的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集
B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集
C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會由管理人召集
D.召開持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決
【答案】D
24.職業(yè)道德的特征包括( )。
①職業(yè)道德具有特殊性;②職業(yè)道德具有繼承性;③職業(yè)道德具有模范性;④職業(yè)道德具有具體性
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②④
【答案】D
25.以下不屬于申請募集基金應(yīng)提交的主要文件的是( )。
A.招募說明書草案
B.基金托管協(xié)議草案
C.基金合同草案
D.基金申請可行性論證報(bào)告
【答案】D
26.關(guān)于基金募集申請的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售
B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件
D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場投資
【答案】D
27.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說法( )。
A.錯(cuò)誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯(cuò)誤
【答案】B
28.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。這種說法( )。
A.錯(cuò)誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯(cuò)誤
【答案】B
29.下列關(guān)于我國基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票型基金最高一般不超過1.5%
B.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下
C.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0
D.后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者更多購買基金
【答案】D
30.投資人投資5萬元認(rèn)購某開基，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為( )。
A.49266.08
B.49266.06
C.49266.04
D.49266.02
【答案】A
