233網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試題庫(kù)更新基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試題庫(kù)、章節(jié)試題、基模擬試題、考試真題。全真模擬考場(chǎng)，海量試題任你刷。>>點(diǎn)擊開始做題 >>基金考點(diǎn)解讀
1.( )一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托，為實(shí)現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)，并收取費(fèi)用的行為。
A.投資理財(cái)
B.資產(chǎn)管理
C.銀行存款
D.證券買賣
【答案】B
2.對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值( )以上的為大盤股。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
【答案】C
3.按照交易工具的期限金融市場(chǎng)的分類分為貨幣市場(chǎng)和( )。
A.基金市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)
C.資本市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
【答案】C
4.以下選項(xiàng)中( )不是金融交易的組織方式。
A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜臺(tái)交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
【答案】A
5.投資基金主要是一種( )，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。
A.直接投資工具
B.高風(fēng)險(xiǎn)投資工具
C.間接投資工具
D.低風(fēng)險(xiǎn)投資工具
【答案】C
6.以下選項(xiàng)中，( )不是證券投資基金的特點(diǎn)。
A.集合理財(cái)、專業(yè)管理
B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
【答案】B
7.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行，因此，我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展
B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件
C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場(chǎng)健康發(fā)展
【答案】D
8.在我國(guó)，既是基金當(dāng)事人又是基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括( )。
A.份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.銷售支付機(jī)構(gòu)
【答案】C
9.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.客戶資料
C.內(nèi)幕信息
D.公司信息
【答案】D
10.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。( )
A.上述說法是錯(cuò)誤的
B.上述說法是正確的
C.上述說法部分正確
D.上述說法部分錯(cuò)誤
【答案】B
