2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試卷(4)單選題及答案如下：

　　第1題　廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評估機構(gòu)

　　B.審計機構(gòu)

　　C.會計機構(gòu)

　　D.社會力量

　　233網(wǎng)校答案：D

　　第2題　證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

　　A.高風(fēng)險、高收益

　　B.高風(fēng)險、低收益

　　C.低風(fēng)險、低收益

　　D.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健

　　233網(wǎng)校答案：D

　　第3題　從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括(　　)。

　　A.保險公司

　　B.銀行

　　C.信托公司

　　D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　233網(wǎng)校答案：C

　　第4題　一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于(　　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　233網(wǎng)校答案：A

　　第5題　基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

　　A.基金月度報告和基金半年報告

　　B.基金季度報告和基金年度報告

　　C.基金半年度報告和基金年度報告

　　D.基金季度報告和基金半年度報告

　　233網(wǎng)校答案：C

　　第6題　基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向(　　)申報。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金業(yè)協(xié)會

　　233網(wǎng)校答案：B

　　第7題　基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　233網(wǎng)校答案：B

　　第8題　基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)(　　)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　233網(wǎng)校答案：C

　　第9題　保本基金提供的保證類型一般不包括(　　)。

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風(fēng)險保證

　　233網(wǎng)校答案：D

　　第10題　我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在(　　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購費一般為(　　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　233網(wǎng)校答案：B