6 關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召開的說法,錯(cuò)誤的是()。
A.每一基金份額具有一票表決權(quán),基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)
B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2/3以上基金份額的持有人參加,方可召開
C.參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于相關(guān)規(guī)定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)
D.重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加,方可召開
答案:B
解析:(教材上冊(cè)P144)B項(xiàng),基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開。
7. 下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣
B.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件
D.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度
答案:A
解析: 設(shè)立管理公開募集基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。
8. 基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括()。
A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報(bào)務(wù)
B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)
C.具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度
D.開立專門賬戶收取投資人購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)
答案:C
解析: 基金銷售,是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購(gòu)、贖回的活動(dòng)?;痄N售機(jī)構(gòu)銷售基金份額,需要開立專門賬戶收取投資人購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)。需要具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù),需要具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢服務(wù)。因此,基金銷售機(jī)構(gòu)是否具備必要的條件,是維護(hù)投資人利益的基礎(chǔ)。
9.基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.取得基金從業(yè)資格
B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)驗(yàn)
C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
答案:D
解析:D項(xiàng)應(yīng)改為最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
10.LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備()。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B.募集金額不少于3億元人民幣
C.持有人不少于2000人
D.募集金額不少于1億元人民幣
答案:A
解析: LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。