2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第六章 基金的募集、交易與登記，小編為您整理10題，包括5題普通單選題和組合型單選題。一起來測(cè)試一下吧！基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
答案：C
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起()內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
答案：C
3.基金募集期限屆滿開放式基金合同生效需滿足募集金額不少于()人民幣。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.以上都不是
答案：C
4.投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在()日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
A.T;T+1
B.T+1;T+2
C.T+1;T+1
D.T+2;T+2
答案：B
5.開放式基金的凈認(rèn)購金額是()。
A.認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
B.認(rèn)購金額+認(rèn)購費(fèi)用
C.認(rèn)購金額÷認(rèn)購費(fèi)率
D.以上都不是
答案：A
6.基金募集一般經(jīng)過下列步驟()。
Ⅰ.申請(qǐng)
Ⅱ.注冊(cè)
Ⅲ.發(fā)售
Ⅳ.基金合同生效
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7.我國(guó)開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率是()。
Ⅰ.股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過1.5%
Ⅱ.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下
Ⅲ.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0
Ⅳ.基金托管人針對(duì)不同類型的開放式基金、不同認(rèn)購金額等設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
8.下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，理解有誤的是()。
Ⅰ.買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)于先申報(bào)者
Ⅱ.較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào)
Ⅲ.較高價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)
Ⅳ.較低價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
9.ETF基金份額上市交易有下列()規(guī)則。
Ⅰ.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值
Ⅱ.實(shí)行價(jià)格漲跌幅10%限制
Ⅲ.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍
Ⅳ.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。
Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶
Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易
Ⅲ.發(fā)放紅利
Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊(cè)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
