基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求:掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類;掌握基本基金類型及其特點(diǎn);理解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn)。?!?a target="_blank" rel="nofollow" style="color: rgb(0, 112, 192);">知識(shí)點(diǎn)學(xué)不懂?講師課程來幫您梳理>>】
233網(wǎng)校整理第四章(證券投資基金的監(jiān)管)基金監(jiān)管概述習(xí)題及答案如下,開始測(cè)試吧!
1、基金行業(yè)自律組織的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)為()。
A.社會(huì)力量
B.基金機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.以上都不是
廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管,一般專指行政監(jiān)管,即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
本書采用狹義的基金監(jiān)管概念,即基金監(jiān)管專指行政監(jiān)管;相應(yīng)地,基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門和社會(huì)力量所實(shí)施的監(jiān)督或管理,分別采用“基金行業(yè)自律”“基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控”“社會(huì)力量監(jiān)督”來表述。
基金監(jiān)管體制,是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系。依據(jù)《證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體,依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
2、下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是()。
A.《證券投資基金銷售管理辦法》
B.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》
D.《證券投資基金管理公司管理辦法》
3、下列不屬于我國(guó)基金監(jiān)管原則的是()。
A.適度監(jiān)管原則
B.有效監(jiān)管原則
C.依法監(jiān)管原則
D.保障市場(chǎng)主體利益原則