基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求：掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類；掌握基本基金類型及其特點(diǎn)；理解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn)。。【知識(shí)點(diǎn)學(xué)不懂？講師課程來(lái)幫您梳理>>】
233網(wǎng)校整理第四章（證券投資基金的監(jiān)管 ）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織習(xí)題及答案如下，開始測(cè)試吧！
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括( )。
A．辦理基金備案
B．進(jìn)行基金注冊(cè)登記
C．制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則
D．監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
參考答案：B
參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有：(1)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)；(2)辦理基金備案；(3)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；(4)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；(5)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；(6)指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查方式不包括()。
A．現(xiàn)場(chǎng)察看
B．電話回訪
C．聽取匯報(bào)
D．查驗(yàn)資料
參考答案：B
參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料?，F(xiàn)場(chǎng)檢查是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員親臨基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)場(chǎng)所，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料等方式進(jìn)行實(shí)地檢查。
3、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括()。
A．職責(zé)清晰
B．分工明確
C．適時(shí)適度
D．反應(yīng)快速
參考答案：C
參考解析：基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求是職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。
