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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月6日)
1、連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。
A.1 年
B.5 年
C.2 年
D.3 年
參考答案：D
參考解析：本題考查取消托管資格的幾種情形。取消基金托管人托管資格的情形包括：(1)連續(xù) 3 年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;(3) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。故本題選擇 D 選項(xiàng)。
2、證交所在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)基金異常交易，采取的措施是()。
A.沒收違法所得
B.取消資格
C.罰款
D.電話提示、警告
參考答案：D
參考解析：本題考查證券交易所對(duì)異常交易的處罰措施。 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。故本題選擇 D 選項(xiàng)。
3、基金公司的投資管理部門中，負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃，制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令的是()。
A.投資決策委員會(huì)
B.投資部
C.研究部
D.交易部
參考答案：B
參考解析：投資部的職責(zé)：投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。同時(shí)，投資部還擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息，故本題選擇 B 選項(xiàng)。
4、一般來說，傘型或系列基金的主要特點(diǎn)不包括()。
A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能
B.簡(jiǎn)化管理
C.投資收益穩(wěn)定
D.降低成本
參考答案：C
參考解析：本題考查傘型基金的特點(diǎn)。傘型或系列基金的特點(diǎn)包括：簡(jiǎn)化管理、降低成本和強(qiáng)大的擴(kuò)張功能。故本題選擇 C 選項(xiàng)。
5、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()個(gè)月披露一次更新的招募說明書。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：D
參考解析：本題考查基金存續(xù)期募集的信息披露時(shí)間間隔。存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每 6 個(gè)月披露一次更新的招募說明書。故本題選擇 D 選項(xiàng)。
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