233網(wǎng)?；饛臉I(yè)題庫(kù)更新：2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》 真題匯編(2)
單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
第1題：內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的（ ）原則。
A.公開、公平、公正
B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確
C.有效、全面、及時(shí)
D.客觀、全面、準(zhǔn)確
參考答案：A
第2題：基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（ ）。
A.深度挖掘客戶需求
B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶營(yíng)銷資料
C.研究市場(chǎng)行情
D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
第3題：基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了（ ?。┘一鸸芾砉?。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
第4題：對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)（ ）。
A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)
B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)
C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)
D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)
參考答案：C
第5題：下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A.債券基金
B.貨幣市場(chǎng)基金
C.股票基金
D.混合基金
參考答案：B
第6題：基金登記過程實(shí)際上是（ ?。?/p>
A.基金托管人對(duì)賬戶管理的過程
B.證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過程
C.基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過程
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過程
參考答案：D
第7題：制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（ ?。┑闹饕芾泶胧?/p>
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
第8題：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知（ ），并及時(shí)向（ ?。﹫?bào)告。
A.基金托管人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金托管人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金管理人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案：D
第9題：以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念
B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
參考答案：C
第10題：投資人投資3萬元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為（ ?。?/p>
A.520.45
B.530.45
C.540.45
D.550.45
參考答案：B
完整試題及答案解析：2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》 真題匯編(2)
