233網(wǎng)?；饛臉I(yè)題庫更新：2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》 真題匯編(3)
單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
第1題：某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為( )。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
參考答案：B
第2題：我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括( )。
?、?基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會
?、?基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則
Ⅲ.隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象
?、?基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
第3題：基金監(jiān)管的基本原則有( )。
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.有效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第4題：貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是( )。
A.貨幣市場進入門檻很低
B.貨幣市場進入門檻很高
C.貨幣市場屬于場外交易市場
D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場
參考答案：B
第5題：基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的( )。
A.董事
B.監(jiān)事
C.咨詢服務(wù)人員
D.投資管理人員
參考答案：C
第6題：當(dāng)基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)( )保障基金投資人的合法利益。
A.優(yōu)先
B.其次
C.最后
D.不必
參考答案：A
第7題：投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近( )來與基金募集相關(guān)的最新信息。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.24個月
參考答案：B
第8題：公開募集基金的基金合同不包括( )。
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名
參考答案：D
第9題：對股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對規(guī)模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值( )以上的為大盤股。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
參考答案：C
第10題：關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于( )的職責(zé)。
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
參考答案：C
完整試題及答案解析：2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》 真題匯編(3)
