2017年5月20日基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題及答案整理如下:【基金從業(yè)機考原題考點解析>>】
1.下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述,不正確的是( )。
A.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險承受能力推薦基金品種,并客觀介紹基金的風(fēng)險收益特征
B.基金銷售人員可以根據(jù)過往業(yè)績預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
C.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時,應(yīng)公平對待投資者
D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突
答案:B
2.開放式基金中的股票基金,在前端收費模式下,根據(jù)認購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn),一般最高不超過( )。
A.1%
B.1.5%
C.0.5%
D.2%
答案:B
3.以下關(guān)于保本基金說法錯誤的是( )。
A.為提高收益水平,保本基金會將部分資金投資于股票、衍生工具等高風(fēng)險資產(chǎn)
B.保本基金本質(zhì)上是一種混合基金
C.適合穩(wěn)健型和保守型投資者
D.基金管理人對投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù),而擔(dān)保人無需對投資人承擔(dān)連帶責(zé)任
答案:D
4.我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國保監(jiān)會
C.中國基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
答案:A
5.基金宣傳推介材料不得有以下情形中的( )。
A.遺漏重大事項
B.登載單位或個人的推介性文字
C.預(yù)測該基金的投資業(yè)績
D.以上全部
答案:D