股權(quán)投資基金可以說(shuō)是基金從業(yè)三科中較簡(jiǎn)單的那科,內(nèi)容也不多,但與另外兩科一樣,都有不少需要記憶的內(nèi)容。通過(guò)簡(jiǎn)短的口訣來(lái)幫助記憶這些內(nèi)容是很不錯(cuò)的方法。
大家也可以進(jìn)行參考,做適當(dāng)?shù)男薷?,讓口訣更適合自己。黃金備考期,如何有效復(fù)習(xí)>>
1、股權(quán)投資基金募集期間投資者互動(dòng)的重點(diǎn)
①基金管理人應(yīng)充分了解投資者,建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置;
②基金管理人開(kāi)展投資者教育;
③幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研;
④幫助投資者充分了解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定
口訣:了解投資者教育,調(diào)研基金協(xié)議
2、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間投資者互動(dòng)的重點(diǎn)
①基金管理人召集基金年度會(huì)議
②基金管理人發(fā)布定期報(bào)告
③基金管理人告知重大事項(xiàng)
④基金管理人反饋投資者的需求
口訣:在會(huì)議上報(bào)告投資者需求這樣的重大事項(xiàng)
3、基金出現(xiàn)清算的主要原因
①基金合同約定的存續(xù)期屆滿(mǎn);
②基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出,且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資;
③基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算;
④法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由。
口訣:期滿(mǎn)項(xiàng)目都退出,大會(huì)決定要清算
4、清算的主要程序
①確定清算主體;②通知債權(quán)人;③清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn);④分配基金財(cái)產(chǎn);⑤編制清算報(bào)告
口訣:確定主體再告知,清理分配編報(bào)告
5、基金信息披露的作用
①有利于基金投資者做出理性判斷
②有利于防范利益輸送與利益沖突
③有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定
口訣:理性判斷防沖突,促進(jìn)市場(chǎng)長(zhǎng)穩(wěn)定
6、基金信息披露的原則
①披露內(nèi)容方面:及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、風(fēng)險(xiǎn)揭示原則、公平披露原則;
②披露形式方面:規(guī)范性、易解性、易得性。
口訣:那(內(nèi))風(fēng)姐(揭)玩(完)攻(公)擊(及)真準(zhǔn),是(式)翻(范)譯界的(易解、易得)
7、基金托管的基本原則
①合規(guī)性;②安全性;③獨(dú)立性;④保密性
口訣:合規(guī)要保密,安全又獨(dú)立
8、基金管理人內(nèi)部控制的原則
①全面性原則;②相互制約原則;③執(zhí)行有效原則;④獨(dú)立性原則;⑤成本效益原則;⑥適時(shí)性原則
口訣:獨(dú)立成本制約有效性的發(fā)揮,應(yīng)適時(shí)進(jìn)行全面調(diào)整
除記憶內(nèi)容外,股權(quán)投資基金還有很多需要理解的、計(jì)算的內(nèi)容,考試時(shí)一張?jiān)嚲硎畮追钟?jì)算題的情況也是常見(jiàn)的。那么面對(duì)這樣的情況,我們應(yīng)該如何備考呢?點(diǎn)擊下方視頻,看看老師對(duì)于備考基金從業(yè)有什么建議。