一、單項選擇題
第1題 下列選項中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是( )。
A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)
B.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)
C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)
D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員
233網(wǎng)校參考答案：A
第2題 信息披露義務人，是指( )。
Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人
?、?股權(quán)投資基金托管人
?、?法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的法人
?、?法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：D
第3題 基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此( )。
A.GIRR<NIRR< p>
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒有關(guān)系
233網(wǎng)校參考答案：C
第4題 根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
233網(wǎng)校參考答案：D
第5題 對于契約型基金公司來說，以下( )屬于與股權(quán)投資業(yè)務有關(guān)的內(nèi)容。
A.基金的收益分配
B.風險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)
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第6題 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是( )。
?、?企業(yè)內(nèi)部約束
Ⅱ.優(yōu)先購買權(quán)
?、?普通股東
?、?其他市場環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：C
第7題 隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，( )成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
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第8題 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列( )條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
?、?注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
?、?主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄
?、?取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第9題 2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。
?、?開展行業(yè)自律
?、?協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
?、?提供行業(yè)服務
?、?促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第10題 下列說法正確的有( )。
?、?私募投資基金募集機構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可將其加入黑名單
Ⅱ.私募投資基金募集機構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其進行公開譴責
Ⅲ.私募投資基金募集機構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
?、?私募投資基金募集機構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：C
