2016年9月起,基金從業(yè)資格考試增加私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試,從此基金從業(yè)資格考試有了科目三。233網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試網(wǎng)為您整理了私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案,幫助大家備考復(fù)習(xí)。(私募股權(quán)投資教材90%核心考點分析>>)
第1題 《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔( ),由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責任
B.連帶責任
C.重要責任
D.無限連帶責任
233網(wǎng)校參考答案:D
參考解析:《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定,所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔無限連帶責任,由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
第2題 私募基金管理人應(yīng)當向投資者進一步聲明,中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。
?、?不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅱ.不構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可
?、?構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認可
?、?不作為對基金財產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案:C
參考解析:《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當向投資者進一步聲明,中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
第3題 《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括( )。
?、?為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu)
?、?為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機構(gòu)
?、?對私募基金募集結(jié)算資金進行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機構(gòu)
Ⅳ.提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案:D
參考解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu),為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。
第4題 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當( )。
Ⅰ.具有基金從業(yè)資格
?、?遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
?、?恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范
?、?參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案:D
參考解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定,從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格),應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,應(yīng)當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第5題 下列有關(guān)公司型基金的說法正確的是( )。
?、?投資者依據(jù)《公司法》,通過出資形成一個獨立的公司法人實體,由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金
?、?公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
?、?把投資者、管理人、托管人三者作為當事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
?、?公司型基金單個參與人數(shù)上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案:A
參考解析:《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定,公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》,通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”),由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東,按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔相應(yīng)義務(wù)和責任。
第6題 《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自( )起實施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
233網(wǎng)校參考答案:B
參考解析:私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引),上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7題 關(guān)于私募基金合同,下列表述正確的有( )。
?、?在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下,基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項
?、?《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對當事人確不適用的,當事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動
?、?對基金合同作出調(diào)整變動的,管理人應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中向投資者進行特別揭示
?、?對基金合同作出調(diào)整變動的,管理人應(yīng)在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案:A
參考解析:《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定,對于本指引有明確要求的,基金合同中應(yīng)當載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下,基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的,當事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動,但管理人應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中向投資者進行特別揭示,并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。
第8題 下列說法錯誤的是( )。
A.基金份額持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定
B.基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當由基金合同約定
C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會或日常機構(gòu)的議事內(nèi)容與程序
D.基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
233網(wǎng)校參考答案:B
參考解析:《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定,基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生?;鸱蓊~持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定,基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。