7. 董事會的職責有( )。

Ⅰ 批準公司發(fā)展戰(zhàn)略

Ⅱ 批準公司年度財務預算與決算

Ⅲ 聘任和解聘公司高級管理人員

Ⅳ 決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：董事會負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

8. 基金投資顧問的法定職責及義務不包括()。

A.提供基金投資顧問服務，應當具備有合理依據(jù)

B.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

C.不得損害服務對象的合法權(quán)益

D.向投資人充分揭示投資風險

答案：D

解析：D項屬于基金募集機構(gòu)的法定職責及義務。

9. 針對包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括()。

A.監(jiān)管會計報表

B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細則

C.負責私募投資基金的信息統(tǒng)計和風險監(jiān)測工作

D.擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規(guī)則等

答案：A

解析：針對包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細則;擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規(guī)則等;負責私募投資基金的信息統(tǒng)計和風險監(jiān)測工作;組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查;牽頭負責私募投資基金風險處置工作;指導協(xié)會和會管機構(gòu)開展備案和服務工作;負責私募投資基金的投資者教育保護、國際交往合作等工作。

10. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于股權(quán)投資的職能不包括()。

A.開展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.改變行業(yè)模式

D.提供行業(yè)服務

答案：C

解析：2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。

11. 中國基金業(yè)協(xié)會的職責包括()。

Ⅰ 辦理股權(quán)投資基金管理人登記

Ⅱ 辦理股權(quán)投資基金備案

Ⅲ 對股權(quán)投資基金活動進行自律管理

Ⅳ 對私募投資基金活動進行行政管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：中國基金業(yè)協(xié)會履行下列職責：(1)教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益。(2)依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。(3)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓。(5)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。(6)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解。(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

12. 監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構(gòu)，其職權(quán)包括()。

Ⅰ 監(jiān)督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告

Ⅱ 審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

Ⅲ 選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長

Ⅳ 列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：Ⅱ項屬于基金業(yè)協(xié)會理事會的職權(quán)之一。