2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題沖刺：權(quán)利、義務(wù)、職責(zé)，包括基金托管人、基金投資者、基金管理人、股東大會(huì)等權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)。基金章節(jié)精選+考前演練>>

1.下列不屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)的是()。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.將基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料進(jìn)行存檔

C.積極參與制定獲得投資的企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，為獲得投資的企業(yè)提供增值服務(wù)

D.依法監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作

答案：C

解析：股權(quán)投資基金托管人的主要職責(zé)有：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②依照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶;③分別設(shè)置同一基金管理人所托管的不同基金的資金賬戶，確保各資金賬戶獨(dú)立;④將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開;⑤將基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料進(jìn)行存檔;⑥按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑦按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作;⑧定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告。

2. 下列不屬于基金投資者擁有的權(quán)利的是()。

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.按照規(guī)定召集基金投資者會(huì)議

D.依法管理基金資產(chǎn)

答案：D

解析：基金投資者擁有以下權(quán)利：①分配基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定召集基金投資者會(huì)議;⑤對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制已公開披露的基金資料;⑦對(duì)基金管理人和基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

3. 股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是( )。

A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

C.以上都是

D.以上都不是

答案：C

解析：股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

4. 基金管理人需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括()。

Ⅰ 恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉

Ⅱ 充分溝通，客觀描述

Ⅲ 嚴(yán)格保密

Ⅳ 建立安全保障制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：基金管理人需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉;②充分溝通，客觀描述;③嚴(yán)格保密;④建立安全保障制度。

5. 下列關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)說法錯(cuò)誤的是(??)。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

C.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金募集結(jié)算資金

D.基金募集結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

答案：D

解析：基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

6. 股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)不包括()。

A.修改公司章程

B.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

C.審批重大關(guān)聯(lián)交易

D.聘任和解聘公司董事

答案：B

解析：股東大會(huì)(股東會(huì))是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，負(fù)責(zé)修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的決策。B項(xiàng)，批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略屬于董事會(huì)的職責(zé)。