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基金從業(yè)《股權(quán)投資基金》習(xí)題:合格投資者穿透核查

來源:233網(wǎng)校 2018-10-24 11:19:00

基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱要求:掌握視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求?!?a target="_blank" rel="nofollow" style="color: rgb(0, 112, 192);">知識(shí)點(diǎn)學(xué)不懂?講師課程來幫您梳理>>】

233網(wǎng)校整理第九章(股權(quán)投資基金的政府管理)合格投資者穿透核查標(biāo)準(zhǔn)習(xí)題及答案如下,開始測(cè)試吧!

1.甲以設(shè)立合伙企業(yè)(非經(jīng)備案的投資計(jì)劃)的形式匯集多數(shù)投資者的資金,直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金,下列有關(guān)核查合格投資者的表述中,正確的是()。

A.如直接投資于乙管理的基金,基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

B.如間接投資于乙管理的基金,基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

C.如間接投資于乙管理的基金,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

D.如間接投資于乙管理的基金,基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

參考答案:A
參考解析:以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的,股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

2.下列主體投資股權(quán)投資基金的,需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是()。

A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)

B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

參考答案:A
參考解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是,以下主體投資股權(quán)投資基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù):(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金。(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

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