2017年基金從業(yè)資格11月全國統(tǒng)考11月25日-26日舉行，考前一周來練習(xí)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》以往的真題吧！基金從業(yè)VIP題庫考前已開放＞＞
1、( )均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，設(shè)立步驟相同。
A.公司型基金與合伙型基金
B.公司型基金與契約型基金
C.合伙型基金與契約型基金
D.公司型基金、合伙型基金與契約型基金
答案：A
解析：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設(shè)立步驟相同， 分別為名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財產(chǎn)的安全，保護當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。
2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是( )。
A.基金的推介屬于募集行為
B.基金的贖回(退出)活動不屬于募集行為
C.基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為
D.基金份額(權(quán)益)的認/申購(認繳)屬于募集行為
答案：B
解析：股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。具體包括推介基金、發(fā)售基金份額辦理、投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。
3、以下關(guān)于估值方法說法正確的是( )。
A.相對估值種類最多，是早期創(chuàng)業(yè)投資基金較常用的方法
B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略
C.成本法主要多用于以成長和成熟階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金
D.清算價值法作為一種輔助方法
答案：A
解析：相對估值種類最多，是早期創(chuàng)業(yè)投資基金較常用的方法;折現(xiàn)現(xiàn)金流法多用于以成長和成熟階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金;成本法主要作為一種輔助方法存在;清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。
4、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有( )個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：A
解析：設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有一個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。
5、契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括( )。
I. 私募基金份額的登記
II. 交易及清算交收安排
III. 私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算
IV. 私募基金的財產(chǎn)
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括：前言(訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則);私募基金的基本情況;私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓;私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu);私募基金份額的登記;私募基金的財產(chǎn);交易及清算交收安排;私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算;基金合同的效力、變更、解除與終止;私募基金的清算;違約責(zé)任;爭議的處理。
6、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
答案：B
解析：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
7、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（ ）
A.股權(quán)投資基金起源于英國
B.早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在
C.20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金
D.20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義
答案：A
解析：股權(quán)投資基金起源于美國。A錯誤;早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在;20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金;20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義。
8、中國證券投資基金協(xié)會從（ ?。┠昴瓿蹰_始，對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。
A.2012
B.2013
C.2014
D.2015
答案：C
解析：中國證券投資基金協(xié)會從2014年年初開始，對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。
9、從發(fā)展趨勢來看，金融市場將逐步由（ ）為主轉(zhuǎn)向（ ?。橹鳌?/p>
A.間接投資;直接投資
B.直接投資;間接投資
C.間接融資;直接融資
D.直接融資;間接融資
答案：C
解析：從發(fā)展趨勢來看，金融市場將逐步由間接融資為主轉(zhuǎn)向直接融資為主。
10、( )是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資。
A.直接投資
B.一級投資
C.二級投資
D.資本投資
答案：C
解析：本題答案為C，二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資;直接投資，是指母基金直接進行股權(quán)投資。在實際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動角色，讓股權(quán)投資基金來管理這項投資;一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者;投資資本是指所有投資者投入企業(yè)經(jīng)營的全部資金的賬面價值，包括債務(wù)資本和股本資本。
