2017年基金從業(yè)資格11月全國統(tǒng)考11月25日-26日舉行，考前一周來練習(xí)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》以往的真題吧！基金從業(yè)VIP題庫考前已開放＞＞

1、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括( )。

I.一級投資

II.間接投資

III.二級投資

IV.直接投資

A.I 、II、III

B.I、III、IV

C.I 、II、IV

D.I、II、III、IV

答案：B

解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。

2、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（　?。?。

I .參股

II.融資擔(dān)保

III.跟進(jìn)投資

IV.免收稅費(fèi)

A.I、II 、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D. I、II、III

答案：D

解析：政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資。

3、未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到（　?。?，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項。

Ⅰ.基金財產(chǎn)賬戶

Ⅱ.托管資金賬戶

Ⅲ.基金募集賬戶

Ⅳ.信用資金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A

解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十一條，基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認(rèn)購款項。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項。

4、若私募基金管理人在( )之內(nèi)主動與協(xié)會聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的，經(jīng)研究同意，可將其從“失聯(lián)(異常)”機(jī)構(gòu)名單中移除。

A.一個月

B.兩個月

C.三個月

D.四個月

答案：C

解析：若私募基金管理人在三個月之內(nèi)主動與協(xié)會聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的，經(jīng)研究同意，可將其從“失聯(lián)(異常)”機(jī)構(gòu)名單中移除。

5、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

A.自愿

B.公平

C.公開

D.誠實信用

答案：C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四條規(guī)定，基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

6、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出資比例的，其利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是( )。

A.由各合伙人平均分配利潤和分擔(dān)虧損

B.按各合伙人實際出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損

C.按各合伙人認(rèn)繳出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損

D.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配利潤和分擔(dān)虧損

答案：A

解析：《合伙企業(yè)法》第三十三條，合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān);無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。合伙協(xié)議不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損。

7、下列情況中，股份有限公司不可以收購本公司的股份的是( )。

A.減少公司注冊資本

B.與持有本公司股份的其他公司合并

C.將股份獎勵給本公司職工

D.接受本公司股票作為質(zhì)押權(quán)標(biāo)的后行使質(zhì)押權(quán)

答案：D

解析：根據(jù)《公司法》第一百四十二條，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。D項，公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

8、以下處罰措施，錯誤的是（　?。?/p>

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財物的，依法追究刑事責(zé)任

B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰

C.違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施

D.違反《證券投資基金法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

答案：A，您未回答這道題 得分：0

解析：《中華人民共和國證券投資基金法》 第一百四十六條規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。第一百四十七條規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。第一百四十八條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。第一百四十九條規(guī)定，違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

9、私募股權(quán)投資基金生命周期的關(guān)鍵要素包括（　?。?/p>

I .基金期限

II.滾動投資

III.項目投資周期

IV.投資期與管理退出期

A.I、II、III

B.I、 II、 IV

C.I、III、 IV

D.I、II、III、 IV

答案：D

解析：私募股權(quán)投資基金生命周期的關(guān)鍵要素包括：基金期限、投資期與管理退出期、項目投資周期和滾動投資。

10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的現(xiàn)金流模式的描述，正確的是( )。

A.在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制

B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為實繳資本

C.多數(shù)股權(quán)投資基金會約定，暫時閑置的未投資資本只能投資于高風(fēng)險、高流動性的資產(chǎn)

D.基金從被投資企業(yè)實現(xiàn)退出后，只能通過公開股權(quán)轉(zhuǎn)讓來實現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流

答案：A

解析：B項，投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時間內(nèi)實際已經(jīng)完成的出資稱為實繳資本;C項，基金成立后，通常需要一段時間來完成投資計劃，在此期間，投資者實繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本，多數(shù)股權(quán)投資基金會約定，暫時閑置的未投資資本只能投資于低風(fēng)險、高流動性的資產(chǎn);D項， 基金從被投資企業(yè)實現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會通過公開或私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流。