233網(wǎng)校為您總結(jié)2018年-2019年基金從業(yè)考試《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》第二章（股權(quán)投資基金參與主體）真題及答案解析，為您備考提供方向。
1、關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A. 股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)
B. 在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C. 股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度
D. 股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效
【真題考點(diǎn)】基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)
【所屬章節(jié)】第二章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解讀】一般來說，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。而私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管。如果雙方選擇不進(jìn)行托管，為保障基金財(cái)產(chǎn)安全，有時(shí)基金管理人會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)。
2、下述行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是( )
A. 某基金管理人通過第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作
B. 某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金
C. 某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金
D. 某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的會(huì)員(某商業(yè)銀行),為其募集一只股權(quán)投資基金
【真題考點(diǎn)】股權(quán)投資基金的募集
【所屬章節(jié)】第二章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金的募集，可分為自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集.基金。
委托第三方機(jī)構(gòu)募集的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集，并與代銷機(jī)構(gòu)簽署書面協(xié)議，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定，履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序。目前，我國(guó)要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
3、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯(cuò)誤的是( )
A. 促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任
B. 對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰
C. 履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)
D. 提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
【真題考點(diǎn)】股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用
【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用：第一，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;第二，發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù);第三，履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序;第四，促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
4、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括( )
A. 擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理
B. 每日披露基金凈值
C. 積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)
D. 定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告
【真題考點(diǎn)】基金管理人職責(zé)
【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】基金管理人主要履行下列職責(zé)：擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理;積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù);定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。
5、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是( )
A. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任
B. 基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人
C. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任
D. 基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管
【真題考點(diǎn)】基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)
【所屬章節(jié)】第二章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】一般來說，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。而私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管。如果雙方選擇不進(jìn)行托管，為保障基金財(cái)產(chǎn)安全，有時(shí)基金管理人會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)?；鹳Y產(chǎn)保管不同于基金托管。在選擇托管的情況下，管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任。在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。
6、股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由( )。
A. 基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)決定
B. 基金管理人單獨(dú)決定
C. 基金投資者和基金管理人共同約定
D. 基金投資者單獨(dú)決定
【真題考點(diǎn)】基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)
【所屬章節(jié)】第二章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】一般來說，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。而私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管。如果雙方選擇不進(jìn)行托管，為保障基金財(cái)產(chǎn)安全，有時(shí)基金管理人會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)。
7、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括( )。
A. 投資對(duì)象
B. 投資范圍
C. 投資風(fēng)險(xiǎn)
D. 禁止投資行為
【真題考點(diǎn)】基金托管人
【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】選項(xiàng)C符合題意：基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
8、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯(cuò)誤的是( )
A. 基金管理人可以按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
B. 基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)
C. 基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭(zhēng)取最大的投資收益
D. 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)
【真題考點(diǎn)】基金管理人
【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
9、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括( )。
Ⅰ.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
Ⅱ.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解
Ⅲ.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等懲罰措施
Ⅳ.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【真題考點(diǎn)】行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系
【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等懲罰措施屬于政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)。故Ⅲ項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用。
股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用：
(1)提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;
(2)發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù);
(3)履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序;
(4)促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
10、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是( )。
A. 制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
B. 建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)
C. 對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施
D. 建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解
【真題考點(diǎn)】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)
【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等屬于證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管措施行，不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
11、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是( )
A. 行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則
B. 政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束
C. 政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰
D. 由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織
【真題考點(diǎn)】股權(quán)投資基金的自律組織
【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】由基金管理人和市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織。
12、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是( )
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B. 作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管
C. 作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
【真題考點(diǎn)】股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金管理人和市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
13、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括( )。
A. 上市募集
B. 公開募集
C. 廣告募集
D. 自行募集
【真題考點(diǎn)】股權(quán)投資基金的募集方式
【所屬章節(jié)】第二章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】
股權(quán)投資基金的募集，可分為自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金。
14、( )對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。
A. 基金托管人
B. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)
C. 基金份額登記機(jī)構(gòu)
D. 基金投資者
【真題考點(diǎn)】基金托管人
【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】
為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國(guó)家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。在法律法規(guī)未作強(qiáng)制要求的情況下，基金投資者和基金管理人也可約定將基金財(cái)產(chǎn)交由第三方
基金托管人進(jìn)行托管?；鹜泄苋藢?duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管并對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督。
