基金從業(yè)資格考試即將來臨，大家準(zhǔn)備的怎么樣了，你是充滿信心的在備戰(zhàn)狀態(tài)中，還是處于臨時(shí)抱佛腳的狀態(tài)呢?別慌亂，還有時(shí)間，233網(wǎng)校教研精編鎖分資料免費(fèi)送給大家!
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基金從業(yè)考試均為單項(xiàng)選擇題，里面包含單選、組合、綜合資料題交叉，很多考生對于單選還是比較有信心的，但是對于綜合資料題的得分率都不是特別高，那么我們應(yīng)該如何把這類題型解決呢?
其實(shí)這個(gè)說難也不難，資料題考察的是我們的一個(gè)綜合能力，相對于死記硬背是比較靈活一點(diǎn)的，但是考試內(nèi)容還是和教材和大綱相關(guān)聯(lián)的，所以我們一定要緊密聯(lián)系教材，提升自己的記憶力也是非常重要的一件事情。
基金法律法規(guī)資料題知識(shí)點(diǎn)詳細(xì)如下：
【基金合同生效的條件】
發(fā)起式基金的基金合同生效不受上述限制。
(1)發(fā)起式基金概念
指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于1000萬人民幣，且持有期限不少于3年。
(2)發(fā)起式基金合同終止
發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止。
【開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算】
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額(對適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購：認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額)
認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
【基金定期報(bào)告】
關(guān)于基金運(yùn)作信息披露，主要有基金凈值公告、基金定期公告和臨時(shí)信息披露等。這里根據(jù)題目，我們主要學(xué)習(xí)一下基金定期公告，想要掌握其它內(nèi)容的，可前往對應(yīng)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。
時(shí)間 | 其它重點(diǎn) | |
基金季度報(bào)告 | 每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完成。 將季度報(bào)告登載在制度報(bào)刊和網(wǎng)站上。 | 基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或年度報(bào)告 |
基金半年度報(bào)告 | 上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)編制完成。 報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。 | 不要求進(jìn)行審計(jì) |
基金年度報(bào)告 | 每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完成。 正文登載于網(wǎng)站上，年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。 | 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì) |
證券投資基金資料題知識(shí)點(diǎn)詳細(xì)如下：
【考點(diǎn)1：債券的分類和風(fēng)險(xiǎn)】
一、知識(shí)點(diǎn)梳理
1、債券的分類
2、按嵌入條款分類
類別 | 概念理解 |
可贖回債券 | 嵌入贖回條款 發(fā)行人在債券到期前的特定時(shí)段可以以事先約定的價(jià)格買回債券 贖回條款對發(fā)行人有利對持有者不利，故相比同一屬性但不含贖回條款的債券來說利息更高 |
可回售債券 | 嵌入回售條款 債券持有者在債券到期前的特定時(shí)段可以以事先約定的價(jià)格將債券回收給發(fā)行人 回售條款受益人為持有者，故相比同一屬性但不含回售條款的債券來說利息更低 |
可轉(zhuǎn)換債券 | 一段時(shí)間后，債券持有者有權(quán)按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將公司債券轉(zhuǎn)換成普通股股票 |
通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券 | 多數(shù)通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券的面值在每個(gè)支付日會(huì)根據(jù)某一消費(fèi)價(jià)格指數(shù)調(diào)整來反映通貨膨脹的變化 |
結(jié)構(gòu)化債券 | 以其他債券或貸款組成的資產(chǎn)池為支持構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式 |
私募股權(quán)投資資料題知識(shí)點(diǎn)詳細(xì)如下：
【考點(diǎn)1：創(chuàng)業(yè)投資估值法】
一、知識(shí)點(diǎn)梳理
1、創(chuàng)業(yè)投資估值法原理
創(chuàng)業(yè)投資估值法通過評估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)格。
2、創(chuàng)業(yè)投資估值法的適用
創(chuàng)業(yè)投資估值法適用于目前仍處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流均為負(fù)數(shù)，未來回報(bào)很高，但存在高度不確定性的公司。
3、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟
步驟 | 內(nèi)容 |
①估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值 | 股權(quán)投資基金預(yù)測投資退出的時(shí)點(diǎn)，然后估算該時(shí)點(diǎn)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值。（估值方法一般使用相對估值法。） |
②計(jì)算當(dāng)前股權(quán)價(jià)值 | 當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值／目標(biāo)回報(bào)倍數(shù) =退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值／（1+目標(biāo)收益率）n |
③估計(jì)股權(quán)投資基金在退出時(shí)的要求持股比例 | 要求持股比例=投資額／當(dāng)前股權(quán)價(jià)值 |
④計(jì)股權(quán)稀釋情況，計(jì)算投資時(shí)的持股比例 | 如果目標(biāo)公司沒有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，則不會(huì)稀釋股權(quán)投資基金的股權(quán)，投資時(shí)的持股比例就是上一步計(jì)算出的要求持股比例。 如果目標(biāo)公司有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，需估計(jì)股權(quán)稀釋情況，倒推出投資時(shí)的持股比例。 |
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