各公募、私募基金管理人：

　　為夯實基金行業(yè)數(shù)據(jù)備份基礎(chǔ)工作，完善基金行業(yè)數(shù)據(jù)備份平臺，構(gòu)建完備的基金產(chǎn)品監(jiān)管體系，保護基金持有人利益，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)與中國證券登記結(jié)算有限公司(以下簡稱中國結(jié)算)共同擬定了《基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范(試行)》(見附件)，現(xiàn)予以發(fā)布?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、報送對象

　　公募基金管理人和在協(xié)會備案私募基金產(chǎn)品的私募證券基金管理人(包括證券期貨經(jīng)營機構(gòu))。

　　其中，公募基金報送對象和報送途徑不變，由公募基金份額登記機構(gòu)(包括公募基金公司和公募基金服務(wù)機構(gòu))按照原有途徑向中國結(jié)算報送數(shù)據(jù);私募證券基金份額登記機構(gòu)(包括私募基金服務(wù)機構(gòu)和已采購份額登記系統(tǒng)的私募證券基金管理人)按照本規(guī)范的要求，統(tǒng)一報送私募基金數(shù)據(jù)。

　　考慮到私募股權(quán)基金和創(chuàng)投基金的特殊性，暫不開展此類基金產(chǎn)品的份額登記數(shù)據(jù)報送工作。

　　二、報送頻率

　　公募基金每日報送增量數(shù)據(jù)(92/94/95/96文件)和全量數(shù)據(jù)(T1/T2/G1)，每半年報送Q2/Q5文件(格式同92/95，內(nèi)容為全量)的全量數(shù)據(jù)。私募基金按照協(xié)會《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)自律規(guī)則的數(shù)據(jù)報送要求報送數(shù)據(jù)。

　　三、其他要求

　　各份額登記機構(gòu)應(yīng)當自本通知發(fā)布之日起3個月內(nèi)完成系統(tǒng)改造并與中國結(jié)算完成聯(lián)合測試，請各份額登記機構(gòu)做好相關(guān)系統(tǒng)改造工作。自2017年9 月1 日起各份額登記機構(gòu)開始報送數(shù)據(jù)。

　　本通知自發(fā)布之日起施行，原中國結(jié)算《開放式基金TA數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范(TXT)》停止使用。各份額登記機構(gòu)在系統(tǒng)改造中如遇重大問題，應(yīng)及時與協(xié)會或中國結(jié)算溝通。

　　聯(lián)系電話：010-66578410/010-50938870

　　郵箱：fo@amac.org.cn / hhchen@chinaclear.com.cn

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

中國證券登記結(jié)算有限公司

二〇一七年五月五日