中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2012年12月27日發(fā)布《關(guān)于基金經(jīng)理證券投資法律知識考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》。

各基金管理公司：

為提高基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，受中國證監(jiān)會的委托，我會承擔(dān)基金經(jīng)理證券投資法律知識考試(以下簡稱考試)的組織工作。根據(jù)我會《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、考試對象

擬任職基金經(jīng)理申請基金經(jīng)理注冊，需參加考試。

二、報(bào)名

申請考試的人員需符合《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》第六條規(guī)定的條件。

公司擬聘任基金經(jīng)理，應(yīng)在做出擬聘任決議至少5個工作日前向協(xié)會預(yù)約擬聘任基金經(jīng)理參加考試的時(shí)間，并提交以下報(bào)名材料：

(一)公司推薦擬聘任基金經(jīng)理參加考試及預(yù)約考試時(shí)間的函;

(二)擬聘任基金經(jīng)理的基本情況登記表;

(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;

(四)最近3年工作單位出具的鑒定意見;

(五)公司對擬聘任基金經(jīng)理的考察意見;

(六)擬聘任基金經(jīng)理的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;

(七)協(xié)會要求的其它文件。

協(xié)會在收到公司提交的報(bào)名文件后2個工作日內(nèi)將以電話、傳真或電子郵件的形式向公司回復(fù)意見，并對符合報(bào)名條件的，約定考試時(shí)間。

如遇特殊情況應(yīng)考人員不能應(yīng)約參加考試的，應(yīng)提前2天與協(xié)會另約考試時(shí)間。

三、考試

(一)考試內(nèi)容。考試主要涉及證券投資管理方面的法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會和協(xié)會發(fā)布的有關(guān)基金投資、估值的其它規(guī)范性文件和自律規(guī)則。

(二)有效期?？荚嚦煽冇行跒橐荒?。擬任職基金經(jīng)理通過考試后一年內(nèi)(以考試成績單發(fā)放日期為準(zhǔn))未被公司聘用的，如申請基金經(jīng)理注冊需重新參加考試。

(三)考試。應(yīng)考人員應(yīng)按約定的時(shí)間到達(dá)考場，并攜帶與報(bào)名材料相同的身份證件原件參加考試。

四、成績

考試結(jié)束后，計(jì)算機(jī)自動閱卷，監(jiān)考人員將考試成績交應(yīng)考人員當(dāng)場確認(rèn)簽字。協(xié)會在2個工作日內(nèi)向應(yīng)考人員擬任職的公司通報(bào)成績，并將考試成績記入基金經(jīng)理注冊管理系統(tǒng)。基金管理公司負(fù)責(zé)基金經(jīng)理注冊管理的專人可以查詢本公司應(yīng)考人員的考試成績。

應(yīng)考人員對考試成績有異議的，協(xié)會在考試當(dāng)日復(fù)核成績并在次工作日將復(fù)核后的成績通知應(yīng)考人員及其擬任職公司。

考試未通過的人員，可在自考試結(jié)束或接到考試成績通知之日起30個工作日內(nèi)，通過其擬任職公司與協(xié)會約定補(bǔ)考時(shí)間。補(bǔ)考未通過的，應(yīng)考人員在半年內(nèi)不得申請參加考試。

五、其它

(一)考試費(fèi)用。應(yīng)考人員無需繳納考試費(fèi)用。

(二)培訓(xùn)。協(xié)會不組織與考試掛鉤的培訓(xùn)，但每年將組織投資管理人員和基金經(jīng)理參加合規(guī)和業(yè)務(wù)方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

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