中基協(xié)發(fā)〔2018〕6號(hào)

各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于拓寬民營(yíng)企業(yè)融資途徑、緩解民營(yíng)企業(yè)融資難問題的決策部署，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于交易所市場(chǎng)民營(yíng)企業(yè)債券融資支持工具的工作安排，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所在《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)場(chǎng)外衍生品交易主協(xié)議(2014年版)》(以下簡(jiǎn)稱《主協(xié)議(2014年版)》)基礎(chǔ)上，制定了《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》(以下簡(jiǎn)稱《主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》)。經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第六屆常務(wù)理事會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆理事會(huì)表決及上海證券交易所總經(jīng)理辦公會(huì)、深圳證券交易所總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予發(fā)布并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、適用范圍

《主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》適用于信用保護(hù)合約交易。

二、新老協(xié)議銜接

交易雙方在本通知發(fā)布前在交易所市場(chǎng)開展信用保護(hù)工具試點(diǎn)業(yè)務(wù)而簽署的《主協(xié)議(2014年版)》及補(bǔ)充協(xié)議繼續(xù)有效，前述交易雙方開展新的信用保護(hù)合約交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署《主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》及補(bǔ)充協(xié)議。

附件：《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

上海證券交易所

深圳證券交易所

2018年12月27日

中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議

(信用保護(hù)合約專用版)

中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議

(信用保護(hù)合約專用版)

目 錄

第一條 協(xié)議的構(gòu)成、單一協(xié)議與協(xié)議效力等級(jí)

第二條 支付與交付義務(wù)

第三條 凈額支付

第四條 違約事件

第五條 違約事件的處理

第六條 終止事件

第七條 終止事件的處理

第八條 終止凈額的計(jì)算

第九條 利息、賠償和費(fèi)用

第十條 陳述與保證

第十一條 適用法律及爭(zhēng)議解決

第十二條 通知

第十三條 其他

第十四條 定義

為明確交易雙方在進(jìn)行信用保護(hù)合約交易(下稱“交易”)中的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律_______________(下稱“甲方”)和__________________(下稱“乙方”)本著自愿協(xié)商、誠(chéng)實(shí)信用的原則，簽署本《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》(下稱“主協(xié)議”)及《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)補(bǔ)充協(xié)議》(下稱“補(bǔ)充協(xié)議”)。

第一條 協(xié)議的構(gòu)成、單一協(xié)議與協(xié)議效力等級(jí)

交易雙方一致同意：

1.1 交易雙方在簽署主協(xié)議之后達(dá)成的信用保護(hù)合約交易適用主協(xié)議。

1.2 交易雙方在進(jìn)行交易時(shí)應(yīng)協(xié)商一致訂立交易確認(rèn)書，約定交易的相關(guān)條款。主協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議以及交易確認(rèn)書統(tǒng)稱本協(xié)議。

1.3 補(bǔ)充協(xié)議及交易確認(rèn)書可對(duì)于主協(xié)議作出補(bǔ)充約定，但不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件，且不得修改或排除主協(xié)議第一條、第11.1條、第13.4條。除前述條款外，主協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議和交易確認(rèn)書出現(xiàn)不一致時(shí)，效力優(yōu)先順序如下：交易確認(rèn)書、補(bǔ)充協(xié)議、主協(xié)議。

1.4 本協(xié)議構(gòu)成交易雙方之間單一和完整的協(xié)議，交易雙方之間的所有交易均受本協(xié)議約束。

1.5 交易雙方認(rèn)可并自愿遵守自律管理機(jī)構(gòu)與信用保護(hù)工具相關(guān)的自律管理規(guī)則以及對(duì)其的修改和補(bǔ)充，同意接受自律管理。

第二條 支付與交付義務(wù)

2.1 交易雙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議的約定履行交易確認(rèn)書下明確的支付或交付義務(wù)。付款方應(yīng)于約定的支付日向收款方支付應(yīng)付款項(xiàng)。以實(shí)物交付方式結(jié)算的，交付方應(yīng)于約定的交付日向?qū)Ψ酵瓿山桓?，本協(xié)議另有約定的除外。

2.2 交易一方履行上述支付或交付義務(wù)的先決條件為：

2.2.1 交易對(duì)方不存在違約事件或潛在違約事件;

2.2.2 就相關(guān)交易而言，未出現(xiàn)或未有效指定提前終止日;

2.2.3 本協(xié)議約定的其他先決條件已獲滿足。

2.3 若交易一方變更其用于接收付款或交付的賬戶，應(yīng)在原定結(jié)算日前至少10個(gè)交易日向交易對(duì)方發(fā)出變更通知。

第三條 凈額支付

3.1 當(dāng)交易雙方就同一交易在任一日互負(fù)支付義務(wù)時(shí)，交易雙方對(duì)應(yīng)支付金額進(jìn)行軋差計(jì)算，即交易一方的應(yīng)支付金額若超過另一方的應(yīng)支付金額，則由應(yīng)支付金額較大的一方向另一方支付軋差金額，交易雙方在該交易下的支付義務(wù)即于當(dāng)日履行完畢。

3.2 交易雙方可對(duì)兩筆或兩筆以上交易選擇適用凈額結(jié)算的方法履行支付義務(wù)，即交易雙方可對(duì)該多筆交易下同一日應(yīng)支付金額進(jìn)行軋差計(jì)算，并由應(yīng)支付金額較大的一方向另一方支付軋差金額，交易雙方在該多筆交易下的支付義務(wù)即于當(dāng)日履行完畢。交易雙方可在補(bǔ)充協(xié)議或交易確認(rèn)書中明確約定對(duì)多筆交易適用凈額結(jié)算。

3.3 交易雙方應(yīng)以約定的貨幣支付本協(xié)議下各款項(xiàng)。若以其他貨幣支付，收款方有權(quán)拒絕接受。中國(guó)法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條 違約事件

交易一方、其履約保障提供方發(fā)生下列任何事件即構(gòu)成該方的違約事件：

4.1 未能支付或交付

交易一方未按本協(xié)議的約定支付，且在收到逾期通知后的3個(gè)交易日內(nèi)仍未糾正的;或者未按第2.1條約定履行交付義務(wù)，且在收到逾期通知后的3個(gè)交易日內(nèi)仍未糾正的。

4.2 違反協(xié)議、否認(rèn)協(xié)議

4.2.1 除第4.1條規(guī)定外，交易一方未遵守本協(xié)議的約定，且在收到違約通知后30日內(nèi)仍未糾正。

交易一方未按照主協(xié)議第2.3條約定通知帳戶變更事宜，或作為受影響方的交易一方未能在主協(xié)議第7.1條約定的期限內(nèi)履行通知、確認(rèn)以及提供相關(guān)證明材料的義務(wù)，不構(gòu)成一項(xiàng)違約事件或潛在違約事件。

4.2.2 交易一方對(duì)本協(xié)議或其下相關(guān)交易的部分或全部予以否認(rèn)，或?qū)ζ溆行蕴岢霎愖h，或明示將拒絕履行。

4.3 履約保障違約

4.3.1 交易一方或其履約保障提供方未按履約保障協(xié)議的規(guī)定遵守相關(guān)協(xié)議或履行相關(guān)義務(wù)，且在約定的寬限期屆滿后仍未糾正的;

4.3.2 在與履約保障協(xié)議相關(guān)的任何交易下義務(wù)履行完畢前，未經(jīng)另一方書面同意，交易一方的履約保障協(xié)議提前到期或終止，或者該方或其履約保障提供方為本協(xié)議之目的向另一方提供的任何履約保障全部或部分失效，但該履約保障協(xié)議按照其條款正常到期或終止的情況除外。

4.3.3 交易一方或該方的履約保障提供方對(duì)履約保障協(xié)議下的全部或部分義務(wù)、履約保障協(xié)議的有效性予以否認(rèn)或明示將拒絕履行。

4.4 不實(shí)陳述

交易一方在本協(xié)議下或該方的履約保障提供方在履約保障協(xié)議下作出的某項(xiàng)陳述，被證實(shí)在作出之時(shí)或視為作出之時(shí)存在重大的不準(zhǔn)確、誤導(dǎo)或重大遺漏。

4.5 交叉違約

如補(bǔ)充協(xié)議明確約定適用交叉違約條款，則交叉違約指以下任何情形：

4.5.1 交易一方、其履約保障提供方在特定債務(wù)下發(fā)生到期未支付的違約行為(且在雙方約定的寬限期內(nèi)未予補(bǔ)救)，所涉累計(jì)違約金額(單獨(dú)或與第4.5.2條所述金額合計(jì))達(dá)到補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的交叉違約觸發(fā)金額。

4.5.2 交易一方、其履約保障提供方在特定債務(wù)下發(fā)生違約行為并導(dǎo)致該特定債務(wù)被通知或可被通知提前到期，且所涉累計(jì)本金數(shù)額(單獨(dú)或與第4.5.1條所述金額合計(jì))達(dá)到補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的交叉違約觸發(fā)金額。

4.5.3 如果在特定債務(wù)下違約：(1)是因?yàn)樵诓僮骰蛱幚矸矫媸д`、遺漏或疏忽而未能支付或交付所導(dǎo)致的，且(2)該方有資金或資產(chǎn)在到期時(shí)進(jìn)行支付或交付，且(3)在對(duì)方就該等事實(shí)發(fā)出通知后的3個(gè)交易日內(nèi)做出了支付或交付，則不構(gòu)成主協(xié)議第4.5條下的交叉違約。

4.6 交易一方的破產(chǎn)及相關(guān)情形

交易一方、該方的履約保障提供方發(fā)生下列任何情形：

4.6.1 解散(出于合并或重組目的而發(fā)生的解散除外);

4.6.2 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力的;

4.6.3 書面承認(rèn)其無力償還到期債務(wù);

4.6.4 為其債權(quán)人利益就其全部或?qū)嵸|(zhì)性資產(chǎn)達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議或清償安排，或就其全部或大部分債務(wù)的清償事宜與債權(quán)人做出安排或達(dá)成和解協(xié)議;

4.6.5 自身或其監(jiān)管部門啟動(dòng)針對(duì)其的接管、破產(chǎn)、清算等行政或司法程序;或其債權(quán)人啟動(dòng)針對(duì)其的接管、破產(chǎn)、清算等行政或司法程序，導(dǎo)致其被依法宣告破產(chǎn)、停業(yè)、清算或被接管，或上述程序在啟動(dòng)后30日內(nèi)未被駁回、撤銷、中止或禁止的;

4.6.6 通過其停業(yè)、清算或申請(qǐng)破產(chǎn)的決議;

4.6.7 就自身或自身的全部或大部分資產(chǎn)尋求任命臨時(shí)清算人、托管人、受托人、接管人或其他類似人員或被任命了任何前述人員;

4.6.8 其債權(quán)人作為擔(dān)保權(quán)人采取行動(dòng)取得了其全部或大部分資產(chǎn)，或使其全部或?qū)嵸|(zhì)部分資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)、或強(qiáng)制執(zhí)行，且上述情形在30日內(nèi)未被相關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)撤銷或中止;

4.6.9 其他任何與第4.6.1條至第4.6.8條有類似效果的事件。

4.7 特定交易下違約

若交易雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定適用本條款，則在已有效達(dá)成的特定交易下，交易一方或該交易一方的履約保障提供方發(fā)生下列任一情形的，構(gòu)成該交易一方對(duì)本協(xié)議的違約：

4.7.1 對(duì)該特定交易予以否認(rèn)或明示將拒絕履行;

4.7.2 未按約定履行支付義務(wù)，且該不履約行為導(dǎo)致該特定交易發(fā)生清算、被提前終止或義務(wù)被宣告加速到期的情形;

4.7.3 未按約定在該特定交易的支付日履行支付義務(wù)，或未支付與該特定交易的提前終止有關(guān)的任何款項(xiàng)，且在適用的寬限期屆滿時(shí)仍未糾正的;

4.7.4 未按約定履行任何交付義務(wù), 且在適用的寬限期屆滿時(shí)仍未糾正的，導(dǎo)致該特定交易所屬協(xié)議下的全部交易發(fā)生清算、被提前終止或義務(wù)被宣告加速到期。

但若上述第4.7.2條至第4.7.4條的情形是由于主協(xié)議第6.1條所述事件導(dǎo)致的除外。

4.8 不承擔(dān)債務(wù)之合并

在交易一方或該交易一方的履約保障提供方發(fā)生分立后仍然存續(xù)，或與另一實(shí)體聯(lián)合、合并或重組，或把其實(shí)質(zhì)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到另一實(shí)體的情況下，該最終存續(xù)、承繼或受讓的實(shí)體未能履行或明示將不履行前述交易一方或履約保障提供方在本協(xié)議或原履約保障協(xié)議下的義務(wù)，或未經(jīng)另一方同意，該最終存續(xù)、承繼或受讓的實(shí)體履行本協(xié)議下的義務(wù)未獲得原履約保障協(xié)議的保障。

第五條 違約事件的處理

5.1 確定提前終止日

5.1.1 當(dāng)發(fā)生第四條所述違約事件且該違約事件仍然持續(xù)，守約方有權(quán)書面通知(通知方式僅適用主協(xié)議第12.1.1條約定的方式)違約方該違約事件的發(fā)生，并指定提前終止日。指定的提前終止日應(yīng)為該通知生效之日起15個(gè)交易日內(nèi)的任一日，且一旦被指定后即不可撤銷或更改。所有被終止交易將在提前終止日終止。

5.1.2 若交易雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定適用“自動(dòng)提前終止”條款，則(1)若交易一方發(fā)生了第4.6.1條、第4.6.3條、第4.6.4條、第4.6.6條、第4.6.7條所述違約事件或在與之類似的范圍內(nèi)發(fā)生了第4.6.9條約定的違約事件，所有被終止交易于該違約事件發(fā)生之日自動(dòng)終止，提前終止日為該違約事件發(fā)生之日;或(2)若交易一方發(fā)生了第4.6.5條所述違約事件或在與之類似的范圍內(nèi)發(fā)生了第4.6.9條約定的違約事件，提前終止日為相關(guān)請(qǐng)求提出或相關(guān)程序提起之日，所有被終止交易立即于相關(guān)請(qǐng)求提出或相關(guān)程序提起之前自動(dòng)終止。

5.1.3 在提前終止日按照第5.1.1條或第5.1.2條被有效指定或發(fā)生后，交易雙方在本協(xié)議下的所有被終止交易適用終止凈額，即交易雙方均無須按照第三條的約定進(jìn)行被終止交易下的支付或交付，而須按照第5.2條和第5.3條的約定在軋差計(jì)算被終止交易的公允市場(chǎng)價(jià)值的基礎(chǔ)上計(jì)算并支付提前終止款項(xiàng)。

5.2 違約事件下提前終止應(yīng)付額的計(jì)算

確定提前終止日后，守約方作為終止凈額計(jì)算方須以基準(zhǔn)日為基準(zhǔn)，負(fù)責(zé)就提前終止應(yīng)付額進(jìn)行計(jì)算，具體原則與方法如下：

5.2.1 終止凈額計(jì)算方對(duì)提前終止應(yīng)付額的計(jì)算應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用和商業(yè)合理原則進(jìn)行，不得重復(fù)計(jì)算。

5.2.2 計(jì)算公式

提前終止應(yīng)付額的計(jì)算公式為：

提前終止應(yīng)付額=所有被終止交易的公允市場(chǎng)價(jià)值總和的終止貨幣等值額+守約方應(yīng)收到的未付款項(xiàng)終止貨幣等值額-違約方應(yīng)收到的未付款項(xiàng)終止貨幣等值額

若該數(shù)額為正數(shù)，應(yīng)由違約方向守約方支付;若該數(shù)額為負(fù)數(shù)，應(yīng)由守約方向違約方支付。

5.3 計(jì)算報(bào)告

終止凈額計(jì)算方須在提前終止日(若適用“自動(dòng)提前終止”，則為其知曉或應(yīng)知曉提前終止日發(fā)生之日)后的15個(gè)交易日內(nèi)向另一方提交計(jì)算報(bào)告(通知方式僅適用主協(xié)議第12.1.1條約定的方式)。該計(jì)算報(bào)告須明確列示提前終止應(yīng)付款方、提前終止應(yīng)付額，說明計(jì)算的細(xì)節(jié)及依據(jù)(包括在計(jì)算中使用的任何報(bào)價(jià)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)或內(nèi)部信息)、收款賬戶的詳細(xì)信息。提前終止應(yīng)付款方應(yīng)在提前終止應(yīng)付額付款日支付該計(jì)算報(bào)告提及的提前終止應(yīng)付額及其利息。本條下的提前終止應(yīng)付額付款日為計(jì)算報(bào)告生效之日后的第3個(gè)交易日。

5.4 自動(dòng)提前終止的調(diào)整

在補(bǔ)充協(xié)議中約定適用“自動(dòng)提前終止”條款的情況下，若在提前終止日起至第5.3條所述的提前終止款項(xiàng)付款日止的期間內(nèi)，交易一方在本協(xié)議下向另一方支付或交付了款項(xiàng)或?qū)嵨锴覟榱硪环奖Ａ簦瑒t需對(duì)計(jì)算報(bào)告計(jì)算得出的提前終止款項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

第六條 終止事件

終止事件包括交易一方、其履約保障提供方發(fā)生的下述不可抗力事件、因合并造成的資信降低和其他終止事件：

6.1 不可抗力事件

本協(xié)議生效且交易達(dá)成后，由于不可抗力或政府行為或法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的變化導(dǎo)致如下任一情形：

6.1.1 交易一方( “受影響方”)本應(yīng)履行該交易下支付、交付、收款、收付的義務(wù)或本可行使的相關(guān)權(quán)利變得不能履行或行使，或本協(xié)議下與該交易有關(guān)的任何其它重大條款無法遵守，或上述履約或收受變得不可能或不切實(shí)際，或者不合法。

6.1.2 交易一方(“受影響方”)或其履約保障提供方履行與該交易有關(guān)的履約保障協(xié)議中規(guī)定的支付、交付、收款、收付的義務(wù)或本可行使的相關(guān)權(quán)利變得不能履行或行使，或履約保障協(xié)議中的任何重大條款變得不可履行，或上述履約、收受變得不可能或不切實(shí)際，或者不合法。

上述不可抗力或政府行為或法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的變化是指不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀事件，且該事件超出受影響方或其履約保障提供方(視情況而定)的控制能力，即使受影響方或其履約保障提供方在盡所有合理努力后仍無法克服。

6.2 因合并造成的資信降低

如交易雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定本條款適用于交易一方，則該交易一方或其履約保障提供方發(fā)生補(bǔ)充協(xié)議約定的合并事件，雖未構(gòu)成主協(xié)議項(xiàng)下的違約事件，但最終存續(xù)、承繼或受讓的實(shí)體在該合并事件剛發(fā)生后的資信狀況(在考慮了適用的履約保障協(xié)議的情況下)與上述交易一方或其履約保障提供方在該合并事件即將發(fā)生時(shí)的資信狀況相比嚴(yán)重降低(該交易一方或最終存續(xù)、承繼或受讓的實(shí)體為“受影響方”)。

6.3 其他終止事件

如果在補(bǔ)充協(xié)議或任何交易確認(rèn)書中明確約定適用 “其他終止事件”，則需規(guī)定此類事件的發(fā)生情形及其受影響方。

6.4 終止事件與違約事件的競(jìng)合

若任何事件或情形構(gòu)成或產(chǎn)生主協(xié)議第6.1條約定的一項(xiàng)終止事件，但該事件或情形與未支付、未交付或未遵守本協(xié)議下的任何其他主要條款有關(guān)并構(gòu)成或產(chǎn)生了主協(xié)議第4.1、4.2、4.3條項(xiàng)下的一項(xiàng)違約事件或潛在違約事件，則該事件或情形仍應(yīng)視為構(gòu)成了相應(yīng)的終止事件。但是，主協(xié)議第6.1條下由于不可抗力事件所導(dǎo)致的情形在發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)不構(gòu)成一項(xiàng)潛在違約事件。

除上述情況外，若任何事件或情形在構(gòu)成或產(chǎn)生主協(xié)議第6.1條項(xiàng)下的一項(xiàng)終止事件的同時(shí)亦構(gòu)成或產(chǎn)生主協(xié)議下的一項(xiàng)違約事件(或其他的終止事件)，則該事件或情形應(yīng)視為構(gòu)成了相應(yīng)的違約事件(或其他的終止事件)。

第七條 終止事件的處理

7.1 通知

受影響方在獲悉該終止事件后，應(yīng)立即通知非受影響方該終止事件的發(fā)生及所有受影響交易的明細(xì)，并在發(fā)出通知后的15個(gè)交易日內(nèi)提供相關(guān)證明材料。

在非受影響方獲悉終止事件，且未收到受影響方的終止事件通知時(shí)，非受影響方有權(quán)通知受影響方;受影響方應(yīng)在通知生效后2個(gè)交易日內(nèi)予以回應(yīng)，并在通知生效后15個(gè)交易日內(nèi)提供相關(guān)證明材料。

7.2 協(xié)商

交易雙方可在終止事件通知生效后進(jìn)行協(xié)商，以避免受影響交易的提前終止。

7.3 指定提前終止日

7.3.1 若交易雙方無法就終止事件的處理方式通過協(xié)商達(dá)成一致且屆時(shí)該終止事件仍然持續(xù)，則根據(jù)以下約定確定的交易一方有權(quán)按下述方式書面通知(通知方式僅適用主協(xié)議第12.1.1條約定的方式)另一方，指定受影響交易的提前終止日：(1)在發(fā)生不可抗力事件時(shí)，為任何一方;(2)在發(fā)生其他終止事件時(shí)，為交易雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定的非受影響方;(3)在發(fā)生因合并造成的資信降低，為非受影響方。

7.3.2 提前終止日應(yīng)為該通知生效之日起15個(gè)交易日內(nèi)的任一日。全部受影響交易將在該提前終止日終止。若交易雙方均有權(quán)發(fā)出書面通知，以先生效的通知中指定的提前終止日為準(zhǔn)。

7.3.3 在提前終止日被有效指定后，交易雙方在本協(xié)議下的所有受影響交易適用終止凈額，即交易雙方均無須按照第三條的約定進(jìn)行被終止交易下的支付或交付，而須按照第7.4.1條的約定在軋差計(jì)算被終止交易的公允市場(chǎng)價(jià)值的基礎(chǔ)上計(jì)算并支付提前終止款項(xiàng)。

7.4 終止事件下提前終止款項(xiàng)的計(jì)算與支付

7.4.1 終止凈額計(jì)算方按照第5.2條和第5.3條的約定計(jì)算提前終止款項(xiàng)。若非受影響方為終止凈額計(jì)算方，第5.2條所述的“守約方”為非受影響方、“違約方”為受影響方;若交易雙方均為終止凈額計(jì)算方，第5.2條所述的“守約方”為進(jìn)行計(jì)算的一方，“違約方”為另一方。

7.4.2 若非受影響方為終止凈額計(jì)算方，適用于本條的提前終止款項(xiàng)付款日為計(jì)算報(bào)告生效日后第3個(gè)交易日;若交易雙方均為終止凈額計(jì)算方且對(duì)計(jì)算結(jié)果無異議，提前終止款項(xiàng)付款日為后一份生效的計(jì)算報(bào)告的生效日后第3個(gè)交易日。

7.4.3 若交易雙方均為終止凈額計(jì)算方且對(duì)計(jì)算結(jié)果有異議，交易雙方可協(xié)商確定提前終止款項(xiàng)，或共同指定第三方作為計(jì)算代理人，依照第5.2條和第5.3條的約定，在交易雙方同意的期限內(nèi)計(jì)算提前終止款項(xiàng)。若交易雙方協(xié)商不成，或未能就計(jì)算代理人的指定或計(jì)算期限達(dá)成一致，或交易一方對(duì)計(jì)算代理人的計(jì)算結(jié)果有異議，任一方可依據(jù)第十一條的約定申請(qǐng)仲裁。

7.5 遲延支付及交付

如本協(xié)議下的交易已發(fā)生第6.1條規(guī)定的不可抗力事件且處于持續(xù)狀態(tài)，則該交易下的各項(xiàng)支付或交付將遲延至以下時(shí)間：涉及支付的，不遲于該事件發(fā)生后的第6個(gè)交易日;涉及交付的，不遲于該事件發(fā)生后的第6個(gè)交付日。

第八條 終止凈額的計(jì)算

8.1 在計(jì)算一筆或一組被終止交易的終止凈額時(shí)，終止凈額計(jì)算方應(yīng)在基準(zhǔn)日本著誠(chéng)實(shí)信用原則，以商業(yè)上合理的方式確定替代被終止交易或者為獲得相同經(jīng)濟(jì)效果而產(chǎn)生的損失及成本或收益。

確定終止凈額時(shí)不應(yīng)將任何被終止交易的未付款項(xiàng)和第9.4條所述律師費(fèi)及實(shí)付費(fèi)用計(jì)算在內(nèi)。

8.2 為確定終止凈額，終止凈額計(jì)算方應(yīng)考慮下述相關(guān)報(bào)價(jià)或市場(chǎng)數(shù)據(jù)：

(1)由一個(gè)或多個(gè)第三方提供的相關(guān)報(bào)價(jià)。該第三方在提供上述報(bào)價(jià)時(shí)可考慮終止凈額計(jì)算方的信用狀況，以及終止凈額計(jì)算方與其之間的包括履約保障協(xié)議在內(nèi)的相關(guān)文件的條款;

(2)由一個(gè)或多個(gè)第三方提供的相關(guān)市場(chǎng)數(shù)據(jù)或信息，包括但不限于相關(guān)利率、價(jià)格、收益、收益曲線、波動(dòng)性、利差、相關(guān)性或相關(guān)市場(chǎng)上的其他相關(guān)市場(chǎng)信息。

上述第三方包括但不限于相關(guān)市場(chǎng)中的交易所、交易商、相關(guān)產(chǎn)品的最終用戶、信息提供商或經(jīng)紀(jì)商。

若終止凈額計(jì)算方善意合理地確信上述報(bào)價(jià)、相關(guān)市場(chǎng)數(shù)據(jù)或信息無法獲得或者無法滿足第8.1條的要求，終止凈額計(jì)算方可使用來源于內(nèi)部(包括終止凈額計(jì)算方的關(guān)聯(lián)方)的上述第(1)或(2)項(xiàng)所述類型的信息，該信息應(yīng)是終止凈額計(jì)算方在日常商業(yè)過程中為類似交易估值時(shí)所使用的同類信息。

8.3 在不重復(fù)計(jì)算的前提下，終止凈額計(jì)算方可將其資金的成本，及其為終止、清算或重建與被終止交易相關(guān)的任何對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)安排而合理產(chǎn)生的損失、成本或收益納入終止凈額計(jì)算。

第九條 利息、賠償和費(fèi)用

9.1 未發(fā)生或指定提前終止日

在未發(fā)生或指定提前終止日的情形下，按本條約定的方式就支付和交付義務(wù)計(jì)息：

9.1.1 因交易對(duì)方違反履約先決條件而暫停支付的計(jì)息

由于交易對(duì)方違反了第2.2條約定的履約先決條件，交易一方因而暫停履行其根據(jù)第2.1條本應(yīng)履行的支付義務(wù)，則應(yīng)交易對(duì)方的要求(且在該交易一方可主張暫停履行支付義務(wù)的原因消除之后)，該交易一方應(yīng)就該款項(xiàng)向交易對(duì)方支付利息。計(jì)息期自該交易一方原應(yīng)履行支付義務(wù)之日(含)起，至該交易一方在上述原因消除之后實(shí)際應(yīng)履行支付義務(wù)之日(不含)止。利率為銀行間利率。

9.1.2 未按時(shí)支付的計(jì)息

交易一方未按時(shí)履行其在本協(xié)議下的任何支付義務(wù)(第9.1.1條規(guī)定的情形除外)，則應(yīng)交易對(duì)方的要求，該交易一方應(yīng)就該款項(xiàng)向交易對(duì)方支付利息。計(jì)息期自交易一方本應(yīng)履行支付義務(wù)之日(含)起，至該交易一方實(shí)際支付之日(不含)止，利率為違約利率。但是，若第6.1條所述的一項(xiàng)情形導(dǎo)致該交易一方未履行上述支付義務(wù)，則計(jì)息期自該交易一方因?yàn)榇隧?xiàng)情形而未履行上述義務(wù)之日(含)起，至該情形停止存在之日(不含)止，利率為銀行間利率。

9.1.3 與交付義務(wù)有關(guān)的計(jì)息

由于交易對(duì)方違反了第2.2條約定的履約先決條件，交易一方因而暫停履行其根據(jù)第2.1條本應(yīng)履行的交付義務(wù)，則其應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則、根據(jù)第9.1.1條的約定，就交付物在原定結(jié)算日的公允市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行利息的計(jì)算與支付。

在其他情況下，若交易一方未按時(shí)履行其在本協(xié)議下任何交付義務(wù)，其應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則、根據(jù)第9.1.2條的約定，就交付物在原定結(jié)算日的公允市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行利息計(jì)算與支付。

9.2 發(fā)生或指定提前終止日

在發(fā)生或指定提前終止日的情形下，按本條約定的方式就支付和交付義務(wù)計(jì)息：

9.2.1 未付款項(xiàng)的計(jì)息

根據(jù)第5.2條和第7.4條計(jì)算的未付款項(xiàng)的計(jì)息期自交易一方本應(yīng)履行支付或交付義務(wù)之日(含)起，至提前終止日(不含)止。利率確定如下：

(1)對(duì)于原應(yīng)由違約方支付的款項(xiàng)，為違約利率;

(2)對(duì)于原應(yīng)由守約方支付的款項(xiàng)，為銀行間利率;

(3)對(duì)于原應(yīng)由受影響方或非受影響方支付的款項(xiàng)，為銀行間利率。

9.2.2 提前終止款項(xiàng)的計(jì)息

就交易一方根據(jù)第5.2條、第5.3條和第7.4條約定應(yīng)支付的提前終止款項(xiàng)，應(yīng)按照以下原則計(jì)算利息：

(1)自提前終止日(含)起、至提前終止款項(xiàng)付款日(不含)止的計(jì)息期，按下述方式確定利率：

(A)由違約方支付的，為違約利率;

(B)由守約方支付的，為守約利率;

(C)由受影響方或非受影響方支付的，為銀行間利率。

(2)自提前終止款項(xiàng)付款日(含)起、至(不含)實(shí)際支付日止的計(jì)息期，按下述方式確定利率：

(A)除下述第(B)段約定的部分，為違約利率;

(B)若提前終止款項(xiàng)的任何部分未被支付是由于第6.1條所述的一項(xiàng)情形或由于不可歸咎于付款方的原因所導(dǎo)致的，自該部分金額因該情形而未被支付之日(含)起、至該情形停止存在之日(不含)止的期間，為銀行間利率。

9.3 本條約定的利息按照復(fù)利逐日計(jì)算。

9.4 相關(guān)費(fèi)用。應(yīng)守約方要求，違約方應(yīng)賠償守約方為執(zhí)行和保障本協(xié)議或任何履約保障協(xié)議下的權(quán)利，或由于任何交易提前終止而產(chǎn)生的合理費(fèi)用(包括但不限于律師費(fèi)、簽署費(fèi)、相關(guān)稅費(fèi)及催收費(fèi)用)。

第十條 陳述與保證

交易雙方分別向?qū)Ψ疥愂雠c保證如下：

10.1 其為依法設(shè)立并有效存續(xù)的實(shí)體。

10.2 其具有從事本協(xié)議下交易所必需的業(yè)務(wù)資格并保持業(yè)務(wù)資格持續(xù)有效(如適用)。

10.3 其有權(quán)或已獲得必要授權(quán)簽署本協(xié)議。

10.4 其簽署并履行本協(xié)議下的義務(wù)，不違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則，亦不違反其與第三方已簽署的其他協(xié)議。

10.5 其在本協(xié)議下應(yīng)交付的資產(chǎn)在交割時(shí)未設(shè)置抵押、質(zhì)押等擔(dān)?；虻谌綑?quán)利(法律另有規(guī)定的除外)，亦不存在其他任何權(quán)利瑕疵。

10.6 不存在本協(xié)議規(guī)定的違約事件或潛在違約事件，且就其所知不存在本協(xié)議規(guī)定的終止事件。履行本協(xié)議或履約保障協(xié)議下的義務(wù)亦不會(huì)導(dǎo)致上述事件的發(fā)生。

10.7 就其所知，其自身或履約保障提供方不存在任何可能影響本協(xié)議合法性、有效性、可執(zhí)行性及其履約能力的訴訟、仲裁或其他司法及行政程序。

10.8 其依本協(xié)議規(guī)定向另一方提供的所有信息，包括補(bǔ)充協(xié)議下的具體信息，在所有實(shí)質(zhì)方面均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

10.9 其在本協(xié)議下的所有交易均為其自身訂立，而非代理其他第三方訂立,交易雙方另有約定的除外。

10.10 其已經(jīng)充分理解和審慎評(píng)估本協(xié)議下交易的性質(zhì)、條款、風(fēng)險(xiǎn)，愿意接受并有能力承擔(dān)相關(guān)交易風(fēng)險(xiǎn)。

上述所有陳述與保證在本協(xié)議簽署日作出，及在每一筆交易達(dá)成時(shí)視為重復(fù)做出，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效。如交易一方知悉其所作的上述陳述與保證存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情形或發(fā)生重大變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。

第十一條 適用法律及爭(zhēng)議解決

11.1 本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中華人民共和國(guó)法律進(jìn)行解釋。

11.2 因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，交易雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商無法解決的，雙方可以約定采用仲裁或者訴訟方式解決爭(zhēng)議。

第十二條 通知

12.1 除非補(bǔ)充協(xié)議另有規(guī)定，有關(guān)本協(xié)議的任何通知和其他通訊往來可采用下列方式發(fā)送至對(duì)方提供的通信地址、電傳或傳真號(hào)碼、電子郵箱等電子信息系統(tǒng)(詳見補(bǔ)充協(xié)議)，并根據(jù)下述規(guī)定確定生效日：

12.1.1 采用專人遞送或速遞服務(wù)的，于送達(dá)回執(zhí)的簽收日生效;但是收件方、收件方的代理人、或?qū)κ占叫惺蛊飘a(chǎn)管理人權(quán)限的人士拒絕在送達(dá)回執(zhí)上簽收的，發(fā)件方可采用公證送達(dá)的方式，或可根據(jù)交易雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定的公告送達(dá)或留置送達(dá)方式做出有效通知，且經(jīng)公證送達(dá)、公告送達(dá)或留置送達(dá)而生效的通知應(yīng)被視為在一切方面具有與根據(jù)原送達(dá)方式而生效的通知相同的效力;

12.1.2 以電傳方式發(fā)送的，以收到收件人的應(yīng)答之日為生效日;

12.1.3 以傳真方式發(fā)送的，以收件方確認(rèn)收到字跡清楚的傳真當(dāng)日生效;

12.1.4 以掛號(hào)信方式或其他要求提供回執(zhí)的郵遞方式發(fā)送的，以簽收之日為生效日;

12.1.5 以電子郵件等電子信息系統(tǒng)發(fā)送的，以通知進(jìn)入對(duì)方指定的電子信息系統(tǒng)之日為生效日。

若上述通知送達(dá)或接收的時(shí)間為非交易日或當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束后，則相關(guān)通知的生效日為該日后的首個(gè)交易日。

12.2 交易一方可以書面方式通知對(duì)方，變更其接收通知和其他通訊往來的通信地址、電傳或傳真號(hào)碼、電子郵箱等電子信息系統(tǒng)。

第十三條 其他

13.1 本協(xié)議構(gòu)成交易雙方就本協(xié)議所涉事項(xiàng)達(dá)成的全部約定。各方在此確認(rèn)，其簽訂本協(xié)議未依賴任何本協(xié)議規(guī)定之外的口頭或書面的陳述或保證。

13.2 對(duì)于本協(xié)議的任何修訂、修改或棄權(quán)均應(yīng)以書面形式做出。

書面方式包括傳真、電傳、電子郵件或其他電子信息交換方式。

13.3 在不影響第2.2條、第5.1.3條和第7.3.3條的前提下，交易雙方在本協(xié)議下的義務(wù)在任何交易終止后仍應(yīng)持續(xù)有效。

13.4 本協(xié)議可簽署一式多份，經(jīng)交易雙方簽字蓋章后生效，各份均為原件，具有同等效力。交易雙方應(yīng)及時(shí)將主協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議(及其修改)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

13.5 未行使、遲延行使本協(xié)議下的任何權(quán)利不應(yīng)被視為放棄該等權(quán)利，部分行使任何權(quán)利不應(yīng)被視為放棄后續(xù)行使或進(jìn)一步行使該等權(quán)利或放棄行使其他任何權(quán)利。

13.6 本協(xié)議中的標(biāo)題僅為方便閱讀，不影響對(duì)本協(xié)議內(nèi)容的解釋。

13.7 交易雙方同意，對(duì)有關(guān)本協(xié)議以及本協(xié)議下交易的信息應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，除以下情形外，未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，不得向任何其他方披露：

(1)交易一方按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織的要求進(jìn)行披露;

(2)交易一方按照法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者任何司法程序的要求進(jìn)行披露;

(3)交易一方向其委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行披露，但該方應(yīng)促使該中介機(jī)構(gòu)承諾承擔(dān)保密義務(wù)。

在上述情形下，交易一方僅應(yīng)提供法律法規(guī)、司法程序、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織或者中介機(jī)構(gòu)要求披露的那部分信息。

13.8 合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓

任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議或本協(xié)議下的任何權(quán)利、義務(wù)，否則該轉(zhuǎn)讓無效，但一方轉(zhuǎn)讓違約方向其支付的提前終止款項(xiàng)的全部或部分權(quán)益、與該權(quán)益相關(guān)的任何應(yīng)付金額以及與第九條下權(quán)益有關(guān)的其他權(quán)利除外。

13.9 在有一個(gè)違約方的情況下，或者發(fā)生了使本協(xié)議下全部交易成為被終止交易的終止事件并且只有一個(gè)受影響方的情況下，守約方或非受影響方有權(quán)選擇(無需提前通知違約方或受影響方)將一方(“付款方”)應(yīng)向另一方(“收款方”)支付的任何提前終止款項(xiàng)與收款方應(yīng)向付款方支付的任何其他金額(“其他金額”)(無論是否產(chǎn)生于本協(xié)議下，無論是否到期，無論其幣種、支付地和入賬地點(diǎn)如何)進(jìn)行抵銷。就被如此抵銷的其他金額而言，該等其他金額的義務(wù)立即被全部解除。守約方或非受影響方(依實(shí)際情況而定)應(yīng)當(dāng)向違約方或受影響方(依實(shí)際情況而定)按照主協(xié)議第12.1.1條的規(guī)定就抵銷發(fā)送通知。

13.10 電話錄音

交易一方可根據(jù)交易雙方在補(bǔ)充協(xié)議中電話錄音相關(guān)事項(xiàng)的約定，對(duì)交易雙方之間就本協(xié)議項(xiàng)下交易或任何潛在交易的電話交談進(jìn)行錄音，并可在不違反中國(guó)法律的前提下在爭(zhēng)議解決過程中出具該等錄音作為證據(jù)。

第十四條 定義

信用保護(hù)合約交易：是指在中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的證券期貨市場(chǎng)開展的信用保護(hù)合約交易。

交易確認(rèn)書：指交易雙方協(xié)商一致后，向交易所提交合約申報(bào)，交易所根據(jù)該申報(bào)信息所生成的交易確認(rèn)文件。

交易雙方：在具體信用保護(hù)合約交易項(xiàng)下，指受本協(xié)議約束的雙方當(dāng)事人。

交易一方：指信用保護(hù)合約交易雙方中的任何一方。

關(guān)聯(lián)方：除補(bǔ)充協(xié)議另有約定外，就交易一方而言，指直接或間接被其控制的實(shí)體、直接或間接對(duì)其進(jìn)行控制的實(shí)體、或直接或間接與其受同一控制人控制的實(shí)體。本定義中的“控制”是指控制方擁有被控制方的多數(shù)投票權(quán)。

基準(zhǔn)日：指提前終止日。若終止凈額計(jì)算方誠(chéng)信地認(rèn)為以提前終止日為基準(zhǔn)進(jìn)行本協(xié)議下所有被終止交易的計(jì)算不具有商業(yè)合理性，則為商業(yè)上可合理進(jìn)行計(jì)算的提前終止日之后盡可能早的一個(gè)或多個(gè)日期。

交付日：指登記結(jié)算機(jī)構(gòu)能夠辦理并完成本協(xié)議下交付的日期，或交易雙方根據(jù)相關(guān)交易確認(rèn)書的約定應(yīng)辦理實(shí)物交割的日期。

交易日：指滬深證券交易所交易日。

原定結(jié)算日：指根據(jù)第2.1條就某一交易需進(jìn)行支付或交付的日期。

提前終止日：指根據(jù)主協(xié)議第5.1條或第7.3條確定的被終止交易提前終止的日期。

履約保障提供方：指補(bǔ)充協(xié)議中約定的提供履約保障的相關(guān)主體。

履約保障協(xié)議：指本協(xié)議中規(guī)定為履約保障協(xié)議的任何協(xié)議或約定。

違約事件：指根據(jù)主協(xié)議第四條及補(bǔ)充協(xié)議，被確定為“違約事件”的任一事件。

潛在違約事件：指任何通過發(fā)送通知或隨時(shí)間推移(或兩種情況均發(fā)生)即可構(gòu)成違約事件的任何事件。

交叉違約觸發(fā)金額：指補(bǔ)充協(xié)議中所列明的觸發(fā)交叉違約條款的金額(如有)。

終止事件：指根據(jù)主協(xié)議第六條及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的不可抗力事件、因合并造成的資信降低或其他終止事件。

其他終止事件：指補(bǔ)充協(xié)議和交易確認(rèn)書中約定的其他終止事件。

受影響交易：(1)在發(fā)生一項(xiàng)不可抗力事件時(shí)，指所有受該終止事件影響的交易(若相關(guān)履約保障協(xié)議特指某些交易，則指該等交易;若相關(guān)履約保障協(xié)議構(gòu)成一筆交易的交易確認(rèn)書，則指該筆交易)，及(2)在發(fā)生任何其他的終止事件時(shí)，指所有交易。

違約方/守約方：按照主協(xié)議第四條約定，發(fā)生某一項(xiàng)違約事件的交易一方為違約方;就該項(xiàng)違約事件，另一方為守約方。

受影響方：指主協(xié)議第六條項(xiàng)下指明為“受影響方”的交易一方。

非受影響方：在主協(xié)議第六條項(xiàng)下，若僅有一個(gè)受影響方的，指另一方。

特定交易：指交易一方(或其履約保障提供方)與交易另一方(或其履約保障提供方)之間當(dāng)前存續(xù)或今后達(dá)成的本協(xié)議管轄范圍之外的以一對(duì)一方式進(jìn)行的信用保護(hù)合約交易或交易雙方約定的其他交易。

特定債務(wù)：指與借款有關(guān)的任何義務(wù)，不論是現(xiàn)在的或?qū)淼摹⒒蛴械幕蛞寻l(fā)生的、作為主債、擔(dān)?；蚱渌问降牧x務(wù)，除非補(bǔ)充協(xié)議另有約定。

未付款項(xiàng)：指就一個(gè)提前終止日而言，任何一方欠付對(duì)方的款項(xiàng)應(yīng)為以下各項(xiàng)之和：

(1)就所有被終止交易而言，指根據(jù)第2.1條應(yīng)于該提前終止日(含當(dāng)日)之前向?qū)Ψ街Ц抖粗Ц兜目铐?xiàng)，或原本應(yīng)付但由于第2.2條的規(guī)定而未付的款項(xiàng)，或由第7.5條的規(guī)定而延遲支付的款項(xiàng);

(2)就每一筆被終止交易而言，對(duì)于第2.1條下每一筆應(yīng)在該提前終止日(含當(dāng)日)之前向?qū)Ψ浇桓抖唇桓兜牧x務(wù)(或本應(yīng)交付但因第2.2條或第7.5條而未交付)，指相等于原本應(yīng)交付的標(biāo)的物的公允價(jià)值的金額;

(3)如果提前終止日是由違約事件或其他終止事件導(dǎo)致，并且所有未完成交易成為受影響交易，則指該提前終止日前到期并截止該提前終止日尚未支付的任何提前終止款項(xiàng)。

上述各項(xiàng)的未付款項(xiàng)均應(yīng)包括根據(jù)第九條計(jì)算的利息和應(yīng)作出的其他補(bǔ)償。

前述第(2)款所指的任何交付標(biāo)的物的公允價(jià)值為根據(jù)第5.2條和第7.4條關(guān)于提前終止的付款規(guī)定，由終止凈額計(jì)算方以善意的方式并經(jīng)合理的商業(yè)程序確定的該等交付標(biāo)的物在原定結(jié)算日的公允價(jià)值。如交易雙方均為終止凈額計(jì)算方，則為交易雙方按上述方法確定的公允價(jià)值的平均數(shù)。

違約利率：指相當(dāng)于在收款人為取得有關(guān)資金而支付的年利率的基礎(chǔ)上再加1%的利率。

銀行間利率：就每一個(gè)計(jì)息日而言，指中國(guó)人民銀行授權(quán)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心發(fā)布的上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)中的隔夜利率。

守約利率：指守約方合理證明的其作為資金拆入方從相關(guān)銀行間市場(chǎng)上的一家主要銀行得到的隔夜拆放利率，該銀行由守約方選擇，但其報(bào)價(jià)應(yīng)是能夠合理反映守約方在相關(guān)市場(chǎng)上資金拆借成本的有代表性報(bào)價(jià)。若守約利率高于銀行間利率，則守約利率為銀行間利率。

被終止交易：就某個(gè)提前終止日而言，指以下情形的交易：(1)若因不可抗力事件導(dǎo)致，指根據(jù)第7.1條規(guī)定發(fā)出的通知所指明的所有受影響交易;(2)若因其他的終止事件導(dǎo)致，指所有受影響交易;(3)若因違約事件導(dǎo)致，指在載明提前終止日的通知生效之前仍然存續(xù)的所有交易，或在適用自動(dòng)提前終止的情形下該提前終止日之前仍然存續(xù)的所有交易。

終止凈額計(jì)算方：在發(fā)生違約事件時(shí)，指守約方;在發(fā)生終止事件時(shí)，指非受影響方(若交易雙方均為受影響方，則指任一方)。

提前終止應(yīng)付額：指根據(jù)主協(xié)議第5.2.2條所列公式計(jì)算得出的金額。

提前終止應(yīng)付額付款日：指主協(xié)議第5.3條或第7.4條約定的應(yīng)支付提前終止應(yīng)付額及其利息的日期。

中華人民共和國(guó)法律：在中華人民共和國(guó)(為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))境內(nèi)有效施行的法律、法規(guī)、規(guī)章，以及具有立法、司法或行政管理權(quán)限或職能的機(jī)構(gòu)依法發(fā)布的具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

此頁無正文，為《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》簽署頁。

甲方： 乙方：

(公章) (公章)

授權(quán)代表簽字： 授權(quán)代表簽字：

授權(quán)代表職務(wù)： 授權(quán)代表職務(wù)：

日期： 日期：

《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》補(bǔ)充協(xié)議

鑒于 (“甲方”)與 (“乙方”)已簽署《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》(以下簡(jiǎn)稱“主協(xié)議”)，為進(jìn)一步明確各自的權(quán)利義務(wù)，雙方特此簽訂本補(bǔ)充協(xié)議，作為主協(xié)議的組成部分。

第一條 違約和終止條款

1、主協(xié)議第4.5條中的“交叉違約”：

【是】/【否】適用于甲方;

【是】/【否】適用于乙方;

“特定債務(wù)”

【同主協(xié)議第十四條定義條款的含義】/

【指：

】

若甲乙雙方均適用“交叉違約”，“交叉違約觸發(fā)金額”為：

甲方、其履約保障提供方：

乙方、其履約保障提供方：

2、主協(xié)議第4.7條中的“特定交易下違約”：

【是】/【否】適用于甲方;

【是】/【否】適用于乙方;

“特定交易”

【同主協(xié)議第十四條定義條款的含義】/

【指：

】

3、主協(xié)議第5.1條中的“自動(dòng)提前終止”：

【是】/【否】適用于甲方;

【是】/【否】適用于乙方;

4、主協(xié)議第6.2條中的“因合并造成的資信降低”：

【是】/【否】適用于甲方;

【是】/【否】適用于乙方;

若適用，“因合并造成的資信降低”中的合并事件包括下述情形：

5、主協(xié)議第6.3條中的“其他終止事件”：

【是】/【否】適用;

若適用，“其他終止事件”包括下述情形：

上述“其他終止事件”的“受影響方”分別為：

第二條 同意提供的材料

為主協(xié)議第10.8條的目的，各方同意應(yīng)對(duì)方要求提供的材料包括：

甲方需提供的材料： 提供的期限：

乙方需提供的材料： 提供的期限：

第三條 爭(zhēng)議解決方式

1、信用事件專家委員會(huì)

交易雙方就信用事件存在爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商無法解決的，【是】/【否】適用提請(qǐng)信用事件專家委員會(huì)出具專家意見，主動(dòng)尋求爭(zhēng)議解決的一方應(yīng)當(dāng)于爭(zhēng)議發(fā)生之日【 】個(gè)交易日內(nèi)告知對(duì)手方相關(guān)爭(zhēng)議，并于告知對(duì)手方【 】個(gè)交易日后提請(qǐng)信用事件專家委員會(huì)出具專家意見。

2、仲裁或訴訟

主協(xié)議第11.2條中交易雙方協(xié)商無法解決的爭(zhēng)議發(fā)生后，選擇以下爭(zhēng)議解決方式：

提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁，【是】/【否】適用，主動(dòng)尋求爭(zhēng)議解決的一方應(yīng)當(dāng)于爭(zhēng)議發(fā)生之日【 】個(gè)交易日內(nèi)告知對(duì)手方相關(guān)爭(zhēng)議，并于告知對(duì)手方【 】個(gè)交易日后提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁;

提請(qǐng)?jiān)V訟，【是】/【否】適用，主動(dòng)尋求爭(zhēng)議解決的一方應(yīng)當(dāng)于爭(zhēng)議發(fā)生之日【 】個(gè)交易日內(nèi)告知對(duì)手方相關(guān)爭(zhēng)議，并于告知對(duì)手方【 】個(gè)交易日后向人民法院提請(qǐng)?jiān)V訟。

交易雙方不得同時(shí)選擇仲裁和訴訟兩種爭(zhēng)議解決方式。

3、若交易雙方希望約定其他仲裁機(jī)構(gòu)，請(qǐng)?jiān)诖俗龀鎏貏e約定

同時(shí)，交易雙方應(yīng)當(dāng)約定：

主動(dòng)尋求爭(zhēng)議解決的一方應(yīng)當(dāng)于爭(zhēng)議發(fā)生之日【 】個(gè)交易日內(nèi)告知對(duì)手方相關(guān)爭(zhēng)議，并于告知對(duì)手方【 】個(gè)交易日后提交【 】仲裁。

第四條 其他約定

1、通知方式

為主協(xié)議第12.1條的目的，甲方接收通知的方式指：

通信地址：

收件人：

郵政編碼：

電話：

電子郵件：

傳真：

電子信息系統(tǒng)：

為主協(xié)議第12.1條的目的，乙方接收通知的方式指：

通信地址：

收件人：

郵政編碼：

電話：

電子郵件：

傳真：

電子信息系統(tǒng)：

2、與主協(xié)議有關(guān)的“履約保障協(xié)議”指：

【無】/

【

】

3、“履約保障提供方”

甲方的履約保障提供方指：

【無】/

【

】

乙方的履約保障提供方指：

【無】/

【

】

4、凈額支付

第3.2條 “多筆交易的凈額結(jié)算”【是】/【否】適用;

若適用，其適用的范圍指：

【所有交易】/

【以下多筆交易或多組交易】：

上述各項(xiàng)交易凈額支付自【主協(xié)議簽署日期】/【 】起。

5、“電話錄音”：

交易一方可以對(duì)下述事項(xiàng)進(jìn)行電話錄音：

6、“關(guān)聯(lián)方”：

【同主協(xié)議第十四條定義條款的含義】/

【指： 】

7、其他陳述

【是】/【否】適用。

為主協(xié)議第十條的目的，做出下述陳述：

【 】

8、交易日

【同主協(xié)議第十四條定義條款的含義】/

【指： 】

第五條 其他補(bǔ)充約定

【若交易雙方有其他條款或約定，請(qǐng)?jiān)诖颂钊搿?/p>

此頁無正文，為《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議(信用保護(hù)合約專用版)》補(bǔ)充協(xié)議簽署頁。

甲方： 乙方：

(公章) (公章)

授權(quán)代表簽字： 授權(quán)代表簽字：

授權(quán)代表職務(wù)： 授權(quán)代表職務(wù)：

日期： 日期：