基金從業(yè)是進(jìn)入基金行業(yè)從事基金業(yè)務(wù)的入門證書。通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(證監(jiān)會令第14號)等規(guī)定，從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動前應(yīng)注冊取得基金從業(yè)資格。
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通過基金從業(yè)資格考試可以從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)工作，可以去銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門工作，大多是從銷售崗位入門。不少基金公司的招聘條件中均有“熟悉證券和基金行業(yè)相關(guān)政策和法律法規(guī)，有基金從業(yè)資格證者優(yōu)先”的要求。
這些機構(gòu)和人員需要基金從業(yè)資格
1、基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè) 資格。無論是前臺、中臺還是后臺人員基本都需要有基金從業(yè)資格證。
2、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)中的基金管理人員、業(yè)務(wù)人員、營銷人員;
3、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)，均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
4、證券投資基金行業(yè)高級管理人員需要取得基金從業(yè)資格。包括基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
5、根據(jù)《關(guān)于證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)人員資質(zhì)管理的通知》(中基協(xié)字〔2019〕208號)：證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)對標(biāo)公募基金從業(yè)人員的要求，通過考試取得基金從業(yè)資格證。
6、公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點機構(gòu)從事投資顧問業(yè)務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
基金投資顧問人員包括在基金投資顧問業(yè)務(wù)推廣、客戶招攬、了解客戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)向客戶提供服務(wù)的人員;生成、提供、執(zhí)行基金投資組合策略的人員(含對具體產(chǎn)品品種、數(shù)量進(jìn)行管理的人員);設(shè)計、運營、維護(hù)與投資建議相關(guān)的算法、模型的人員等。
