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必背！2024年《期貨法律法規(guī)》超高頻考點速記

考點1：期貨市場試點探索階段

1.1990年10月12日，經(jīng)國務(wù)院批準，鄭州糧食批發(fā)市場以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，成為新中國第

一家商品期貨交易場所。

2.1992年9月，我國第一家期貨公司廣東萬通期貨公司成立。

3.1992年12月，上海證券交易所推出國債期貨交易試點。

4.1993年3月，海南證券交易中心推出深圳指數(shù)期貨交易。

考點2：制定《期貨和衍生品法》的重要意義【2024版教材新增內(nèi)容】

1.制定《期貨和衍生品法》是貫徹落實黨中央決策部署的重要舉措

2.制定《期貨和衍生品法》是提升期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力的內(nèi)在要求

3.制定《期貨和衍生品法》是維護國家金融安全的重要保障

4.制定《期貨和衍生品法》是通過期貨市場促進國內(nèi)國際雙循環(huán)的客觀需要

考點3：期貨公司與客戶之間的行紀關(guān)系

經(jīng)紀主要用以描述一種業(yè)務(wù)類型，即以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀或者代理等經(jīng)紀業(yè)

務(wù)。

行紀則主要用以描述一種法律關(guān)系，即行紀人以自己的名義為委托人從事貿(mào)易活動，而委托人向行紀人支付報

酬。

考點4：期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守的原則【2024版教材新增內(nèi)容】

(1) 期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會核準；

(2) 期貨公司應(yīng)當以自己的名義為交易者進行期貨交易， 而不是以交易者的名義；

(3) 交易結(jié)果由交易者承擔，期貨公司不得與交易者約定分擔期貨交易的盈利或者虧損，只能依照書面委托合

同收取傭金等費用；

(4) 期貨公司必須嚴格按照交易者的委托進行期貨交易，期貨公司不得自行為交易者進行期貨交易。

考點5：期貨市場行政監(jiān)管的主要原則

一是依法監(jiān)管原則。

二是公開、公平、公正（簡稱“三公”）原則。

三是防范系統(tǒng)性風險原則。

四是保護交易者合法權(quán)益原則

考點6：擔任期貨公司獨立董事的，應(yīng)當具備下列條件：

（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級

職稱；

（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；

（3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力；

（4）有履行職責所必需的時間和精力。

考點7：首席風險官任免