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2024年《期貨法律法規(guī)》數(shù)字考點

2024年期貨法律法規(guī)數(shù)字考點匯總

1、關(guān)鍵詞：1年/1個交易日

【1年】

具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

【1個交易日】

期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價格波動幅度，即期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或

低于該合約上一交易日結(jié)算價為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。

2、關(guān)鍵詞：2年/2個工作日/2家/2人

【2年】

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)， 任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、 監(jiān)

事和高級管理人員。

【2個工作日】

證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險

隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

【2家】

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)

事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。

獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

【2人】

集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過二百人。

3、關(guān)鍵詞：3年/3個月/3日/3次

【3年】

風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:（1）期貨公司分類評級不低于B類BBB級；

（2）風(fēng)險管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼

職；（3）風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級；風(fēng)險管理公司實繳資

本不低于人民幣2億元；風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時間達(dá)到3年以上（以公司向中國期貨業(yè)協(xié)會報送的月度

報告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對沖交易能力；場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。

期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

【3個月】

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的， 風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)

行；（二）申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)

定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處

罰；（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)

定的其他條件。