商洛寄四电子有限公司

《期貨法律法規(guī)與職業(yè)道德》三色筆記

目錄

第一章 期貨市場法律法規(guī)概述 ........................................ 1

第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求 ...................................... 6

第三章 期貨公司的合規(guī)運作 ......................................... 19

第四章 期貨行業(yè)的自律管理 ......................................... 34

第五章 期貨市場的行政監(jiān)管 ......................................... 48

第六章 期貨領(lǐng)域的司法裁判 ......................................... 67

注：

1.紅色表示重點知識點，為高頻考點

2.藍色表示熟記知識點，為?？键c

3.黑色為了解知識部分，只需了解

《期貨法律法規(guī)與職業(yè)道德》三色筆記

目錄

第一章 期貨市場法律法規(guī)概述 ........................................ 1

第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求 ...................................... 6

第三章 期貨公司的合規(guī)運作 ......................................... 19

第四章 期貨行業(yè)的自律管理 ......................................... 34

第五章 期貨市場的行政監(jiān)管 ......................................... 48

第六章 期貨領(lǐng)域的司法裁判 ......................................... 67

注：

1.紅色表示重點知識點，為高頻考點

2.藍色表示熟記知識點，為?？键c

3.黑色為了解知識部分，只需了解

1

第一章 期貨市場法律法規(guī)概述

第一節(jié) 期貨市場發(fā)展與立法沿革

知識點一 我國期貨市場建設(shè)和發(fā)展進程

1

第一章 期貨市場法律法規(guī)概述

第一節(jié) 期貨市場發(fā)展與立法沿革

知識點一 我國期貨市場建設(shè)和發(fā)展進程

2

知識點二 我國期貨市場法制沿革

（一）規(guī)范發(fā)展與制度保障

國務(wù)院于 2007 年 3 月頒布了《條例》， 并于當年 4 月 15 日正式實施。

（二）創(chuàng)新發(fā)展與制度供給

2

知識點二 我國期貨市場法制沿革

（一）規(guī)范發(fā)展與制度保障

國務(wù)院于 2007 年 3 月頒布了《條例》， 并于當年 4 月 15 日正式實施。

（二）創(chuàng)新發(fā)展與制度供給

3

1、法律層面

《期貨和衍生品法》自 2022 年 8 月 1日起施行，為打造一個安全、規(guī)范、透明、開放、

有活力、有韌性的資本市場提供了堅強的法治保障。

2、法規(guī)層面（多次修訂《條例》，打擊非法期貨交易）

3、規(guī)章層面

中國證監(jiān)會于 2015 年、2018 年分別發(fā)布了 《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特

定品種期貨交易管理暫行辦法》和《外商投資期貨公司管理辦法》，為引入境外交易者和境

外經(jīng)紀機構(gòu)參與中國期貨市場，以及外資入股期貨公司提供了法制依據(jù)。

4、規(guī)范性文件層面

中國證監(jiān)會修訂《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》《期貨公司保證金封閉管理辦法》，凸

顯了加強期貨交易者保護、防范市場風(fēng)險的重要意義。

期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》等

規(guī)定從內(nèi)容和程序上對期貨公司及其從業(yè)人員的展業(yè)（執(zhí)業(yè)）行為進行規(guī)定，促進了整個期

貨行業(yè)的規(guī)范運作和合法經(jīng)營。

三、制定《期貨和衍生品法》的重要意義

（一）制定《期貨和衍生品法》是貫徹落實黨中央決策部署的重要舉措

（二）制定《期貨和衍生品法》是提升期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力的內(nèi)在要求

（三）制定《期貨和衍生品法》是維護國家金融安全的重要保障

（四）制定《期貨和衍生品法》是通過期貨市場促進國內(nèi)國際雙循環(huán)的客觀需要

第二節(jié) 期貨市場法律法規(guī)體系

知識點一 《期貨和衍生品法》與《民法典》的聯(lián)系

（一）《民法典》在期貨市場中的作用

民法調(diào)整平等主體的自然人、法人和非法人組織之間的人身關(guān)系和財產(chǎn)關(guān)系。

1.《民法典》奠定了期貨市場的基本原則

2.《民法典》界定了各類市場主體的法律屬性

3.《民法典》促進了期貨交易更趨便利和安全

知識點二 《期貨和衍生品法》與《刑法》的銜接

我國《刑法》規(guī)定了三項基本原則：

1、罪刑法定原則

2、適用刑法人人平等原則

3、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

第三節(jié) 期貨市場基本法律關(guān)系

知識點一 期貨市場民商事法律關(guān)系

（一）期貨公司與客戶之間的行紀關(guān)系

1、經(jīng)紀與行紀

3

1、法律層面

《期貨和衍生品法》自 2022 年 8 月 1日起施行，為打造一個安全、規(guī)范、透明、開放、

有活力、有韌性的資本市場提供了堅強的法治保障。

2、法規(guī)層面（多次修訂《條例》，打擊非法期貨交易）

3、規(guī)章層面

中國證監(jiān)會于 2015 年、2018 年分別發(fā)布了 《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特

定品種期貨交易管理暫行辦法》和《外商投資期貨公司管理辦法》，為引入境外交易者和境

外經(jīng)紀機構(gòu)參與中國期貨市場，以及外資入股期貨公司提供了法制依據(jù)。

4、規(guī)范性文件層面

中國證監(jiān)會修訂《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》《期貨公司保證金封閉管理辦法》，凸

顯了加強期貨交易者保護、防范市場風(fēng)險的重要意義。

期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》等

規(guī)定從內(nèi)容和程序上對期貨公司及其從業(yè)人員的展業(yè)（執(zhí)業(yè)）行為進行規(guī)定，促進了整個期

貨行業(yè)的規(guī)范運作和合法經(jīng)營。

三、制定《期貨和衍生品法》的重要意義

（一）制定《期貨和衍生品法》是貫徹落實黨中央決策部署的重要舉措

（二）制定《期貨和衍生品法》是提升期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力的內(nèi)在要求

（三）制定《期貨和衍生品法》是維護國家金融安全的重要保障

（四）制定《期貨和衍生品法》是通過期貨市場促進國內(nèi)國際雙循環(huán)的客觀需要

第二節(jié) 期貨市場法律法規(guī)體系

知識點一 《期貨和衍生品法》與《民法典》的聯(lián)系

（一）《民法典》在期貨市場中的作用

民法調(diào)整平等主體的自然人、法人和非法人組織之間的人身關(guān)系和財產(chǎn)關(guān)系。

1.《民法典》奠定了期貨市場的基本原則

2.《民法典》界定了各類市場主體的法律屬性

3.《民法典》促進了期貨交易更趨便利和安全

知識點二 《期貨和衍生品法》與《刑法》的銜接

我國《刑法》規(guī)定了三項基本原則：

1、罪刑法定原則

2、適用刑法人人平等原則

3、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

第三節(jié) 期貨市場基本法律關(guān)系

知識點一 期貨市場民商事法律關(guān)系

（一）期貨公司與客戶之間的行紀關(guān)系

1、經(jīng)紀與行紀

4

經(jīng)紀主要用以描述一種業(yè)務(wù)類型，即以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、

行紀或者代理等經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

行紀主要用以描述一種法律關(guān)系，即行紀人以自己的名義為委托人從事貿(mào)易活動，而委

托人向行紀人支付報酬。

2、行紀、代理、居間

區(qū)別 行紀 代理 居間

名義不同 以自己的名義 以委托人的名義 以自己的名義

法律后果不同 權(quán)利和義務(wù)歸行紀人 權(quán)利和義務(wù)歸被代理人 權(quán)利和義務(wù)歸交易雙方當事人

與委托者的關(guān)

系不同

在一定時間內(nèi)都與當事人有著較為固定的關(guān)系，

簽訂合同后，一般就不再與第三者發(fā)生直接關(guān)系

居間人

與委托人通常沒有固定的關(guān)系，業(yè)務(wù)也多是一事

一議，委托人也可以同時與第三者發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系

3、行紀關(guān)系中，期貨公司的權(quán)利主要有：

（1） 傭金請求權(quán)；

（2） 強制平倉權(quán)；

（3） 請求客戶承受期貨交易結(jié)果的權(quán)利；

（4） 留置權(quán)。

4、行紀關(guān)系中，期貨公司的義務(wù)主要有：

（1） 執(zhí)行客戶的交易指令，這是其最主要的義務(wù)；

（2） 對客戶的報告義務(wù)，主要是向客戶報告自身情況、風(fēng)險揭示和報告交易結(jié)果等；

（3） 交付及轉(zhuǎn)移交易結(jié)果的義務(wù)；

（4） 管理賬戶的義務(wù)。

5、客戶的權(quán)利主要有：

（1） 自主下達交易指令；

（2） 收益請求權(quán)；

（3） 拒絕權(quán)和追認權(quán)；

（4） 知情權(quán)；

（5） 賬戶資金的支取權(quán)；

（6） 要求解除期貨經(jīng)紀合同的權(quán)利；

（7） 交易憑證索取權(quán)等。

6、客戶的義務(wù)主要有：

（1） 支付傭金；

（2） 及時交納、追加交易保證金；

（3） 承擔(dān)其委托交易的法律后果；

（4） 支付其他費用等。

（二）期貨公司或客戶與期貨居間人之間的居間關(guān)系

4

經(jīng)紀主要用以描述一種業(yè)務(wù)類型，即以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、

行紀或者代理等經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

行紀主要用以描述一種法律關(guān)系，即行紀人以自己的名義為委托人從事貿(mào)易活動，而委

托人向行紀人支付報酬。

2、行紀、代理、居間

區(qū)別 行紀 代理 居間

名義不同 以自己的名義 以委托人的名義 以自己的名義

法律后果不同 權(quán)利和義務(wù)歸行紀人 權(quán)利和義務(wù)歸被代理人 權(quán)利和義務(wù)歸交易雙方當事人

與委托者的關(guān)

系不同

在一定時間內(nèi)都與當事人有著較為固定的關(guān)系，

簽訂合同后，一般就不再與第三者發(fā)生直接關(guān)系

居間人

與委托人通常沒有固定的關(guān)系，業(yè)務(wù)也多是一事

一議，委托人也可以同時與第三者發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系

3、行紀關(guān)系中，期貨公司的權(quán)利主要有：

（1） 傭金請求權(quán)；

（2） 強制平倉權(quán)；

（3） 請求客戶承受期貨交易結(jié)果的權(quán)利；

（4） 留置權(quán)。

4、行紀關(guān)系中，期貨公司的義務(wù)主要有：

（1） 執(zhí)行客戶的交易指令，這是其最主要的義務(wù)；

（2） 對客戶的報告義務(wù)，主要是向客戶報告自身情況、風(fēng)險揭示和報告交易結(jié)果等；

（3） 交付及轉(zhuǎn)移交易結(jié)果的義務(wù)；

（4） 管理賬戶的義務(wù)。

5、客戶的權(quán)利主要有：

（1） 自主下達交易指令；

（2） 收益請求權(quán)；

（3） 拒絕權(quán)和追認權(quán)；

（4） 知情權(quán)；

（5） 賬戶資金的支取權(quán)；

（6） 要求解除期貨經(jīng)紀合同的權(quán)利；

（7） 交易憑證索取權(quán)等。

6、客戶的義務(wù)主要有：

（1） 支付傭金；

（2） 及時交納、追加交易保證金；

（3） 承擔(dān)其委托交易的法律后果；

（4） 支付其他費用等。

（二）期貨公司或客戶與期貨居間人之間的居間關(guān)系

5

居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)

基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。

居間人可同時與不超過 3家期貨公司簽訂居間合同。

有違規(guī)違法記錄、受到行政處罰、具有利益沖突的相關(guān)責(zé)任人不能成為期貨公司居間人。

1、居間人的義務(wù)

（1） 為期貨公司或客戶提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)；

（2） 將雙方當事人的真實情況、訂立期貨經(jīng)紀合同的有關(guān)事項等情況向雙方當事人如實報

告，不得隱瞞。

2、期貨公司的權(quán)利

（1） 選任期貨居間人；

（2） 明確其職權(quán)范圍，確定其報酬標準。

期貨公司的義務(wù)主要有：

（1） 制定合理的收入分配及報酬制度；

（2） 保障期貨居間人的合法權(quán)益。

3、規(guī)定居間人的合作條件

（1）機構(gòu)合作條件：期貨公司應(yīng)當與經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的證券公司等金融機構(gòu)

開展居間合作。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，按照《證券公司為期貨公司提供中

間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》執(zhí)行。

（2）自然人合作條件：年滿 18 周歲，具有完全民事行為能力；品行端正，具有良好的職業(yè)

道德；承諾遵守法律法規(guī)及該辦法等的規(guī)定；取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；已完

成期貨業(yè)協(xié)會要求的培訓(xùn)課程以及期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他。

4、明確居間人的合作范圍

（1） 向期貨公司介紹投資者，并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同；

（2） 向投資者介紹期貨公司的基本情況；

（3） 向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、

資金存取等；

（4） 向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)

定；

（5） 向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；

（6） 中國期貨業(yè)協(xié)會認定的其他活動。

5、明確居間合同的必備條款

（1） 當事人主要權(quán)利義務(wù)

（2） 報酬計算方式及計提比例

（3） 報酬劃撥信息

（4） 違約責(zé)任

（5） 合同有效期等。

期貨公司應(yīng)當從居間報酬中按照一定比例提取風(fēng)險準備金。同時要求居間合同有效期不

能超過 12 個月。

（三）期貨公司與期貨交易所之間的“會員-團體”關(guān)系

5

居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)

基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。

居間人可同時與不超過 3家期貨公司簽訂居間合同。

有違規(guī)違法記錄、受到行政處罰、具有利益沖突的相關(guān)責(zé)任人不能成為期貨公司居間人。

1、居間人的義務(wù)

（1） 為期貨公司或客戶提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)；

（2） 將雙方當事人的真實情況、訂立期貨經(jīng)紀合同的有關(guān)事項等情況向雙方當事人如實報

告，不得隱瞞。

2、期貨公司的權(quán)利

（1） 選任期貨居間人；

（2） 明確其職權(quán)范圍，確定其報酬標準。

期貨公司的義務(wù)主要有：

（1） 制定合理的收入分配及報酬制度；

（2） 保障期貨居間人的合法權(quán)益。

3、規(guī)定居間人的合作條件

（1）機構(gòu)合作條件：期貨公司應(yīng)當與經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的證券公司等金融機構(gòu)

開展居間合作。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，按照《證券公司為期貨公司提供中

間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》執(zhí)行。

（2）自然人合作條件：年滿 18 周歲，具有完全民事行為能力；品行端正，具有良好的職業(yè)

道德；承諾遵守法律法規(guī)及該辦法等的規(guī)定；取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；已完

成期貨業(yè)協(xié)會要求的培訓(xùn)課程以及期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他。

4、明確居間人的合作范圍

（1） 向期貨公司介紹投資者，并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同；

（2） 向投資者介紹期貨公司的基本情況；

（3） 向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、

資金存取等；

（4） 向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)

定；

（5） 向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；

（6） 中國期貨業(yè)協(xié)會認定的其他活動。

5、明確居間合同的必備條款

（1） 當事人主要權(quán)利義務(wù)

（2） 報酬計算方式及計提比例

（3） 報酬劃撥信息

（4） 違約責(zé)任

（5） 合同有效期等。

期貨公司應(yīng)當從居間報酬中按照一定比例提取風(fēng)險準備金。同時要求居間合同有效期不

能超過 12 個月。

（三）期貨公司與期貨交易所之間的“會員-團體”關(guān)系

6

1、期貨交易所的權(quán)利

（1） 對會員的自律管理權(quán)；

（2） 制定并實施期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（3） 對期貨市場異常情況緊急處置權(quán)；

（4） 向會員收取會員資格費用等。

2、期貨交易所的義務(wù)

（1） 為會員提供交易席位、設(shè)施和信息服務(wù)；

（2） 執(zhí)行交易規(guī)則；

（3） 防止破壞期貨市場的行為；

（4） 幫助交割；

（5） 保證期貨合約履行等。

3、期貨公司的權(quán)利

（1） 出席會員代表大會，并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

（2） 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（3） 合法進行期貨交易，使用期貨交易所各項交易設(shè)施，獲取有關(guān)期貨市場信息；

（4） 轉(zhuǎn)讓會員資格的權(quán)利；

（5） 按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)后，享有退出期貨交易所的自由；

（6） 提議召開臨時會員大會的權(quán)利等。

知識點二 期貨市場行政法律關(guān)系

（一）證監(jiān)會與市場參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系

行政監(jiān)管關(guān)系是行政主體在行使職權(quán)過程中與行政相對人發(fā)生的各種關(guān)系。

1、行政監(jiān)管對期貨市場穩(wěn)步發(fā)展的意義

①加強行政監(jiān)管是防范市場風(fēng)險的需要。

②加強行政監(jiān)管是保護市場參與各方、特別是投資者合法權(quán)益和維護社會公共利益的需要。

③期貨價格影響深遠，必須加強行政監(jiān)管和市場指導(dǎo)，引導(dǎo)期貨市場更好服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2、期貨市場行政監(jiān)管的主要原則

①依法監(jiān)管原則

②公開、公平、公正原則

③防范系統(tǒng)性風(fēng)險原則

④保護交易者合法權(quán)益原則

（二）市場參與主體與中國證監(jiān)會的行政救濟關(guān)系

1、行政復(fù)議

2、行政訴訟

第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求

第一節(jié) 期貨從業(yè)人員管理

知識點一 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

6

1、期貨交易所的權(quán)利

（1） 對會員的自律管理權(quán)；

（2） 制定并實施期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（3） 對期貨市場異常情況緊急處置權(quán)；

（4） 向會員收取會員資格費用等。

2、期貨交易所的義務(wù)

（1） 為會員提供交易席位、設(shè)施和信息服務(wù)；

（2） 執(zhí)行交易規(guī)則；

（3） 防止破壞期貨市場的行為；

（4） 幫助交割；

（5） 保證期貨合約履行等。

3、期貨公司的權(quán)利

（1） 出席會員代表大會，并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

（2） 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（3） 合法進行期貨交易，使用期貨交易所各項交易設(shè)施，獲取有關(guān)期貨市場信息；

（4） 轉(zhuǎn)讓會員資格的權(quán)利；

（5） 按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)后，享有退出期貨交易所的自由；

（6） 提議召開臨時會員大會的權(quán)利等。

知識點二 期貨市場行政法律關(guān)系

（一）證監(jiān)會與市場參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系

行政監(jiān)管關(guān)系是行政主體在行使職權(quán)過程中與行政相對人發(fā)生的各種關(guān)系。

1、行政監(jiān)管對期貨市場穩(wěn)步發(fā)展的意義

①加強行政監(jiān)管是防范市場風(fēng)險的需要。

②加強行政監(jiān)管是保護市場參與各方、特別是投資者合法權(quán)益和維護社會公共利益的需要。

③期貨價格影響深遠，必須加強行政監(jiān)管和市場指導(dǎo)，引導(dǎo)期貨市場更好服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。

2、期貨市場行政監(jiān)管的主要原則

①依法監(jiān)管原則

②公開、公平、公正原則

③防范系統(tǒng)性風(fēng)險原則

④保護交易者合法權(quán)益原則

（二）市場參與主體與中國證監(jiān)會的行政救濟關(guān)系

1、行政復(fù)議

2、行政訴訟

第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求

第一節(jié) 期貨從業(yè)人員管理

知識點一 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

7

《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證

監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺

詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

①誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；

②以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合

法權(quán)益；

③向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證；

④當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶

進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

⑤具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易

行為；

⑥不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

⑦不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

⑧中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

2、禁止性行為

（1）期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

①以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

②進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

④中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

①利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；

②代理客戶從事期貨交易；

③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（3）期貨交易咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

①利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

②代理客戶從事期貨交易；

③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

①收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

②代理客戶從事期貨交易；

③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

知識點二 監(jiān)督管理

《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人

員的自律管理活動。

1、信息公示

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新誠信記錄等信息。

2、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

7

《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證

監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺

詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

①誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；

②以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合

法權(quán)益；

③向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證；

④當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶

進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

⑤具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易

行為；

⑥不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

⑦不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

⑧中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

2、禁止性行為

（1）期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

①以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

②進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

④中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

①利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；

②代理客戶從事期貨交易；

③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（3）期貨交易咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

①利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

②代理客戶從事期貨交易；

③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

①收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

②代理客戶從事期貨交易；

③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

知識點二 監(jiān)督管理

《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人

員的自律管理活動。

1、信息公示

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新誠信記錄等信息。

2、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

8

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) ，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德

和專業(yè)素質(zhì)。

3、檢查調(diào)查

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，中國

期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予

行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起 10 個工作日內(nèi)，向中

國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

4、定期報告

5、行政監(jiān)管措施

期貨從業(yè)人員違反該辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談

話、出具警示函等監(jiān)管措施。

6、制定具體辦法

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)人員公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、

執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準。

知識點三 法律責(zé)任

1、期貨公司

期貨公司有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《條例》相關(guān)規(guī)定處罰：

（1） 任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；

（2） 在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；

（3） 不配合期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的；

（4） 不按照規(guī)定履行報告義務(wù)或者報告材料存在虛假內(nèi)容。

2、期貨從業(yè)人員

因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的從

業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第二節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理

知識點一 任職條件

（一）具體條件

崗位 董事

監(jiān)事

董事長

監(jiān)事會主席 獨立董事 總（副）經(jīng)理 首席風(fēng)險官

財務(wù)負責(zé)人

營業(yè)部負責(zé)人

學(xué)歷 大學(xué)?？?本科學(xué)歷或

學(xué)士學(xué)位

本科學(xué)歷和學(xué)士

學(xué)位

本科學(xué)歷或?qū)W士

學(xué)位

本科學(xué)歷或

學(xué)士學(xué)位

本科學(xué)歷或?qū)W士

學(xué)位

8

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) ，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德

和專業(yè)素質(zhì)。

3、檢查調(diào)查

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，中國

期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予

行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起 10 個工作日內(nèi)，向中

國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

4、定期報告

5、行政監(jiān)管措施

期貨從業(yè)人員違反該辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談

話、出具警示函等監(jiān)管措施。

6、制定具體辦法

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)人員公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、

執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準。

知識點三 法律責(zé)任

1、期貨公司

期貨公司有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《條例》相關(guān)規(guī)定處罰：

（1） 任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；

（2） 在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；

（3） 不配合期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的；

（4） 不按照規(guī)定履行報告義務(wù)或者報告材料存在虛假內(nèi)容。

2、期貨從業(yè)人員

因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的從

業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第二節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理

知識點一 任職條件

（一）具體條件

崗位 董事

監(jiān)事

董事長

監(jiān)事會主席 獨立董事 總（副）經(jīng)理 首席風(fēng)險官

財務(wù)負責(zé)人

營業(yè)部負責(zé)人

學(xué)歷 大學(xué)專科 本科學(xué)歷或

學(xué)士學(xué)位

本科學(xué)歷和學(xué)士

學(xué)位

本科學(xué)歷或?qū)W士

學(xué)位

本科學(xué)歷或

學(xué)士學(xué)位

本科學(xué)歷或?qū)W士

學(xué)位

9

經(jīng)驗

（or）

期貨、證券或法

律、會計 3年

經(jīng)濟管理 5年

期貨 3 年

其他金融 4 年

法律、會計 5年

經(jīng)濟管理 10 年

期貨、證券或法

律、會計 5 年

相關(guān)學(xué)科高級職

稱

期貨 3年

其他金融

4年

法律、會計 5 年

經(jīng)濟管理 10 年

期貨 3年且交

易、結(jié)算、風(fēng)險

管理或合規(guī) 2 年

期貨 1年且在證

券公司等風(fēng)險管

理、合規(guī) 3年

財務(wù)：

會計師或注會

營業(yè)部：

期貨 3年或其他

金融 4年或經(jīng)濟

管理 5年

其他

熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

履職的時間和精

力

證券、期貨部門

負責(zé)人 2 年或相

當職位管理工作

任職、履職、考

核應(yīng)保持獨立性

符合期貨從業(yè)人員條件

（二）其他注意事項

期貨公司法定代表人應(yīng)當符合期貨從業(yè)人員條件并具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

（三）禁止性規(guī)定

有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：

1、有《公司法》規(guī)定的下列情形：

①無民事行為能力或者限制民事行為能力；

②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行

期滿未逾 5 年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5 年；

③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任

的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 3 年；

④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，

自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3 年；

⑤個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

2、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的

負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除

職務(wù)之日起未逾 5 年。

3、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問

機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年。

4、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券

服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，

自被開除之日起未逾 5 年。

5、國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員。

6、因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年。

7、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾 2 年。

9

經(jīng)驗

（or）

期貨、證券或法

律、會計 3年

經(jīng)濟管理 5年

期貨 3 年

其他金融 4 年

法律、會計 5年

經(jīng)濟管理 10 年

期貨、證券或法

律、會計 5 年

相關(guān)學(xué)科高級職

稱

期貨 3年

其他金融

4年

法律、會計 5 年

經(jīng)濟管理 10 年

期貨 3年且交

易、結(jié)算、風(fēng)險

管理或合規(guī) 2 年

期貨 1年且在證

券公司等風(fēng)險管

理、合規(guī) 3年

財務(wù)：

會計師或注會

營業(yè)部：

期貨 3年或其他

金融 4年或經(jīng)濟

管理 5年

其他

熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

履職的時間和精

力

證券、期貨部門

負責(zé)人 2 年或相

當職位管理工作

任職、履職、考

核應(yīng)保持獨立性

符合期貨從業(yè)人員條件

（二）其他注意事項

期貨公司法定代表人應(yīng)當符合期貨從業(yè)人員條件并具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

（三）禁止性規(guī)定

有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：

1、有《公司法》規(guī)定的下列情形：

①無民事行為能力或者限制民事行為能力；

②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行

期滿未逾 5 年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5 年；

③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任

的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 3 年；

④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，

自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3 年；

⑤個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

2、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的

負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除

職務(wù)之日起未逾 5 年。

3、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問

機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年。

4、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券

服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，

自被開除之日起未逾 5 年。

5、國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員。

6、因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年。

7、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾 2 年。

10

8、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金

融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)

被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 3 年。

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

知識點二 任職備案

（一）任職備案機構(gòu)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

依法備案。（自做出決定之日起 5個工作日內(nèi)）

（二）備案與核查

董事長

監(jiān)事主席

獨立董事

董事

監(jiān)事 經(jīng)理層 財務(wù)負責(zé)人 分支負責(zé)人

備案報告書、任職條件表、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

獨立董事：獨立性聲明

（重點說明是否存在

不得任職情形）

符合期貨從業(yè)人員條

件的證明、高級管理人

員職責(zé)范圍的說明

符合期貨從業(yè)人

員條件的證明、高

級管理人員職責(zé)

范圍的說明、會計

師或注會證明

符合期貨從業(yè)人員條件

的證明

證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

公司住所地派出機構(gòu) 分支所在地派出機構(gòu)

（三）其他事項

期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之

日起 5 個工作日內(nèi)，向任職備案時備案及抄送的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前 10 個工作日將免職理由及其履

行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得

在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前

述限制。

期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。

符合任職條件的人員最多可以在 2 家期貨公司兼任獨立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個工作日

內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

10

8、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金

融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)

被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 3 年。

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

知識點二 任職備案

（一）任職備案機構(gòu)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

依法備案。（自做出決定之日起 5個工作日內(nèi)）

（二）備案與核查

董事長

監(jiān)事主席

獨立董事

董事

監(jiān)事 經(jīng)理層 財務(wù)負責(zé)人 分支負責(zé)人

備案報告書、任職條件表、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

獨立董事：獨立性聲明

（重點說明是否存在

不得任職情形）

符合期貨從業(yè)人員條

件的證明、高級管理人

員職責(zé)范圍的說明

符合期貨從業(yè)人

員條件的證明、高

級管理人員職責(zé)

范圍的說明、會計

師或注會證明

符合期貨從業(yè)人員條件

的證明

證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

公司住所地派出機構(gòu) 分支所在地派出機構(gòu)

（三）其他事項

期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之

日起 5 個工作日內(nèi)，向任職備案時備案及抄送的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前 10 個工作日將免職理由及其履

行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得

在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前

述限制。

期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。

符合任職條件的人員最多可以在 2 家期貨公司兼任獨立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個工作日

內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

11

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的

非準入型專業(yè)能力水平評價測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。

知識點三 行為規(guī)則

期貨公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司活動，切實履行職責(zé)。

期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的合法利益，發(fā)表客觀、公正的

獨立意見。

期貨公司高級管理人員應(yīng)當遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和

公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之

便為自己或者他人牟取屬于本公司的商業(yè)機會。

期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，

確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行

職責(zé)。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受或者進行商業(yè)賄賂，不得利用職務(wù)之便牟

取其他非法利益。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、

監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起 5 個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回

避原則。

公司應(yīng)當在接到報告之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并每季度

報告相關(guān)交易情況。

知識點四 監(jiān)督管理

期貨公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司更換代為履

行職責(zé)的人員。同時，要求代為履行職責(zé)的時間不得超過 6 個月。期貨公司應(yīng)當在 6 個月

內(nèi)任用符合任職條件的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險宮、分支機構(gòu)負責(zé)人。

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出

機構(gòu)報告。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取

強制措施的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起 5 個工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，

導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相

關(guān)派出機構(gòu)報告。

期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的

主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

①任用的董事、監(jiān)事和高級管理人員不符合任職條件；

②未按規(guī)定備案或報告董事、監(jiān)事和高級管理人員任免情況；

③法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

④未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；

⑤未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；

11

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的

非準入型專業(yè)能力水平評價測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。

知識點三 行為規(guī)則

期貨公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司活動，切實履行職責(zé)。

期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的合法利益，發(fā)表客觀、公正的

獨立意見。

期貨公司高級管理人員應(yīng)當遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和

公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之

便為自己或者他人牟取屬于本公司的商業(yè)機會。

期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，

確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行

職責(zé)。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受或者進行商業(yè)賄賂，不得利用職務(wù)之便牟

取其他非法利益。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、

監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起 5 個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回

避原則。

公司應(yīng)當在接到報告之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并每季度

報告相關(guān)交易情況。

知識點四 監(jiān)督管理

期貨公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司更換代為履

行職責(zé)的人員。同時，要求代為履行職責(zé)的時間不得超過 6 個月。期貨公司應(yīng)當在 6 個月

內(nèi)任用符合任職條件的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險宮、分支機構(gòu)負責(zé)人。

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出

機構(gòu)報告。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取

強制措施的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起 5 個工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，

導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相

關(guān)派出機構(gòu)報告。

期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的

主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

①任用的董事、監(jiān)事和高級管理人員不符合任職條件；

②未按規(guī)定備案或報告董事、監(jiān)事和高級管理人員任免情況；

③法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

④未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；

⑤未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；

12

⑥未按規(guī)定備案或報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

⑦未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

⑧違反規(guī)定授權(quán)董事、監(jiān)事和高級管理人員之外的人員實際行使相關(guān)職權(quán)；

⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以

責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施：

①未按規(guī)定履行職責(zé)；

②違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

③未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其

派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：

①向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；

②拒絕配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；

③擅離職守，造成嚴重后果；

④1 年內(nèi)累計 3 次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；

⑤累計 3 次被行業(yè)自律組織紀律處分；

⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；

⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，

期貨公司應(yīng)當將該人員免職。

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起 2 年內(nèi)，任何期貨公司不得任

用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，期貨公司應(yīng)當

委托符合規(guī)定的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起 3 個月內(nèi)將審計報告

報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定符合規(guī)定的會計

師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。

知識點五 法律責(zé)任

期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠信檔案；

拒不改正的，依法予以警告，并處 3 萬元以下罰款。

期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的，責(zé)令改正，記人誠

信檔案，對負有責(zé)任的期貨公司和人員予以警告，并處 3 萬元以下罰款。

第三節(jié) 首席風(fēng)險官管理

知識點一 首席風(fēng)險官的任免

期貨公司應(yīng)當依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。

期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。

12

⑥未按規(guī)定備案或報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

⑦未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

⑧違反規(guī)定授權(quán)董事、監(jiān)事和高級管理人員之外的人員實際行使相關(guān)職權(quán)；

⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以

責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施：

①未按規(guī)定履行職責(zé)；

②違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

③未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其

派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：

①向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；

②拒絕配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；

③擅離職守，造成嚴重后果；

④1 年內(nèi)累計 3 次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；

⑤累計 3 次被行業(yè)自律組織紀律處分；

⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；

⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，

期貨公司應(yīng)當將該人員免職。

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起 2 年內(nèi)，任何期貨公司不得任

用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，期貨公司應(yīng)當

委托符合規(guī)定的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起 3 個月內(nèi)將審計報告

報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定符合規(guī)定的會計

師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。

知識點五 法律責(zé)任

期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠信檔案；

拒不改正的，依法予以警告，并處 3 萬元以下罰款。

期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的，責(zé)令改正，記人誠

信檔案，對負有責(zé)任的期貨公司和人員予以警告，并處 3 萬元以下罰款。

第三節(jié) 首席風(fēng)險官管理

知識點一 首席風(fēng)險官的任免

期貨公司應(yīng)當依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。

期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。

13

董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝

任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

知識點二 行為規(guī)范

首席風(fēng)險宮履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避

與本人有利害沖突的事項。首席風(fēng)險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，

應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職

責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存 20 年。

知識點三 職責(zé)與履職保障

（一）主要職責(zé)

1、報告

首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司

經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當立即向公司住

所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；

②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；

③期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；

④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；

⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；

⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除上述違法

違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意

見。

總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當及時

向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中

國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

2、監(jiān)督檢查

首席風(fēng)險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進

行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效

執(zhí)行以下制度：

①期貨公司客戶保證金安全存管制度；

②期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度；

③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；

④期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；

⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

（二）履職保障

13

董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝

任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

知識點二 行為規(guī)范

首席風(fēng)險宮履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避

與本人有利害沖突的事項。首席風(fēng)險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，

應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職

責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存 20 年。

知識點三 職責(zé)與履職保障

（一）主要職責(zé)

1、報告

首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司

經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當立即向公司住

所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；

②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；

③期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；

④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；

⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；

⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除上述違法

違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意

見。

總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當及時

向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中

國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

2、監(jiān)督檢查

首席風(fēng)險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進

行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效

執(zhí)行以下制度：

①期貨公司客戶保證金安全存管制度；

②期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度；

③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；

④期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；

⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

（二）履職保障

14

首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

①參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；

②查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

③與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；

④了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

⑤公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及

商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令

或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

知識點四 監(jiān)督管理

首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起 10 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機

構(gòu)提交季度工作報告；

每年 1 月 20 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報

告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包

括首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告

義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證

監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：

（1）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；

（2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)行為準則與廉潔從業(yè)

知識點一 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

中國期貨業(yè)協(xié)會制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀

律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面提出基本要求。

該準則是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員

進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

（一）恪守職業(yè)準則

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當：

1、堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從

事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

2、對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的

職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行；

3、以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護

投資者的合法權(quán)益。

14

首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

①參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；

②查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

③與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；

④了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

⑤公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及

商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令

或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

知識點四 監(jiān)督管理

首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起 10 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機

構(gòu)提交季度工作報告；

每年 1 月 20 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報

告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包

括首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告

義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證

監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：

（1）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；

（2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)行為準則與廉潔從業(yè)

知識點一 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

中國期貨業(yè)協(xié)會制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀

律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面提出基本要求。

該準則是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員

進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

（一）恪守職業(yè)準則

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當：

1、堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從

事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

2、對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的

職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行；

3、以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護

投資者的合法權(quán)益。

15

4、遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時

向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應(yīng)當確保投

資者的利益得到公平的對待；

5、保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所

獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

（1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；

（2）國家司法部門、中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)

查取證的；

（3）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在機構(gòu)的

秘密。

（二）提高專業(yè)勝任能力

（三）強化對投資者的責(zé)任

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目

標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種

風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分

析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以

明示。

期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、

材料。從業(yè)人員應(yīng)當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相

關(guān)方利益。

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者。

期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、

所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。

期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：

（1）期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

（2）期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況

等合理的要求，應(yīng)當在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；

（3）期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。

（四）遵守競業(yè)準則

提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：

1.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；

2.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員；

3.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織

的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；

4.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

5.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；

6.中國證監(jiān)會或中國期貨業(yè)協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。