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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選真題

來源:233網(wǎng)校 2011年11月7日
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  41.在我國設(shè)立期貨交易所,由( ?。徟?。
  A.中國人民銀行
  B.全國人大常委會www.Examda.CoM考試就上考試大
  C.全國人民代表大會
  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
  42.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員的是( ?。?。
  A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾5年
  B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律,自被撤銷資格之日起未逾5年
  C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年
  D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年
  43.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,( ?。┛梢詫υ撈谪浌静扇∝?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
  A.中國證監(jiān)會
  B.中國銀監(jiān)會
  C.國務(wù)院期貨法制委員會
  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
  44.期貨公司的下列行為中,不會被責(zé)令改正的是(  )。
  A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
  B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
  C.不進行混碼交易的
  D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的、
  45.期貨投資者保障基金按照( ?。┰瓌t籌集。
  A.資金大小的比例
  B.公開、公平、公正來源:考
  C.取之于市場、用之于市場
  D.個人勞動所得倍率
  46.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至( ?。╋L(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
  A.2005年7月1日
  B.2005年12月16日
  C.2006年7與7日
  D.2006年12月31日
  47.期貨交易所的合并、分立,由(  )批準(zhǔn)。
  A.中國證監(jiān)會
  B.中國銀監(jiān)會
  C.國務(wù)院期貨法制委員會
  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
  48.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)近( ?。﹥?nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件。
  A. l年
  B.2年
  C.3年
  D.5年
  49.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是(  )。
  A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
  B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
  C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對外擔(dān)保
  D.除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外,期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
  50.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會,每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于( ?。┤?。
  A.2
  B.3
  C.5
  D.7

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