1、期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
2、期貨公司應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代，期貨公司不得為綜合評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。
3、期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的成交記錄。如果是商品期貨交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄。
除了以上要求，期貨公司還應(yīng)要求客戶出具財(cái)務(wù)狀況證明、誠(chéng)信證明等材料。
個(gè)人客戶本人應(yīng)當(dāng)攜帶身份證等有效證明文件親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。開戶的時(shí)候須提供財(cái)務(wù)狀況評(píng)估證明、誠(chéng)信證明、畢業(yè)證書或者學(xué)歷證書等相關(guān)材料，這是比一般商品期貨要求嚴(yán)格的部分。
之所以開戶條件要求如此嚴(yán)厲，主要是監(jiān)管層的“高要求，穩(wěn)起步”的思想要求，力爭(zhēng)做到股指期貨上市之初最大限度的平穩(wěn)，為此制定了嚴(yán)格的客戶準(zhǔn)入制度，這樣也能最大限度的防止客戶風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。因?yàn)闈M足開戶要求的客戶，一般都是投資素養(yǎng)較高、資金管理能力較強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)控制較好的高水平客戶。這對(duì)股指期貨這一重要品種的穩(wěn)步發(fā)展起到?jīng)Q定性作用。
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