中證協(xié)發(fā)[2007]102號

　　各證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券投資基金托管（銷售）機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司：

　　為加強(qiáng)證券從業(yè)人員資格管理，檢查全行業(yè)落實(shí)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡稱《細(xì)則》）有關(guān)規(guī)定的情況，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2007年證券從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、參加2007年證券從業(yè)人員年檢的人員范圍

　　凡在本通知所列各類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，其證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書（以下簡稱執(zhí)業(yè)證書）取得時(shí)間為2005年12月31日前的（證書取得時(shí)間以所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中提示的時(shí)間為準(zhǔn)），均須參加本年度年檢。尚在變更注冊期間的從業(yè)人員，待變更注冊完成后，再參加年檢。

　　今后，協(xié)會將每年定期對所持執(zhí)業(yè)證書取得時(shí)間滿兩年和上次年檢通過時(shí)間滿兩年的從業(yè)人員進(jìn)行年檢。

　　二、年檢內(nèi)容和相關(guān)要求

　?。ㄒ唬└鳈C(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和備案工作，保證業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運(yùn)行，并于2007年12月前向協(xié)會提交執(zhí)行《辦法 》及《細(xì)則》自查報(bào)告，

　　《自查報(bào)告》的內(nèi)容包括但不僅限于：1、本機(jī)構(gòu)執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的總體情況；2、本機(jī)構(gòu)尚未進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊的人員情況（包括機(jī)構(gòu)高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）；3、資格管理尚未覆蓋或完全覆蓋的從業(yè)人員情況，如招攬客戶人員（準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)人）、基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的情況；4、通過從業(yè)資格考試未注冊人員的情況；5、未注冊人員與機(jī)構(gòu)建立勞動關(guān)系的情況；6、對證券從業(yè)人員管理的意見和建議。

　?。ǘ臉I(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)達(dá)到20學(xué)時(shí)，未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德，方可通過年檢。

　　三、年檢工作程序

　　證券從業(yè)人員年檢工作的主要環(huán)節(jié)包括：

　?。ㄒ唬C(jī)構(gòu)和個(gè)人填表，完成自查和內(nèi)部審核；

　?。ǘ└鳈C(jī)構(gòu)年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示；

　?。ㄈ└鳈C(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示；

　?。ㄋ模﹨f(xié)會公告年檢結(jié)果；

　?。ㄎ澹﹨f(xié)會進(jìn)行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查；

　?。└鞯貐f(xié)會對年檢結(jié)果進(jìn)行蓋章確認(rèn)。

　　有關(guān)具體操作程序參見《證券從業(yè)人員年檢操作程序》（附件1）。

　　四、年檢的組織和執(zhí)行

　　證券從業(yè)人員年檢工作由協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會負(fù)責(zé)組織落實(shí)，年檢工作將通過互聯(lián)網(wǎng)在協(xié)會的“中國證券業(yè)協(xié)會證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”中完成。各機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真組織自查，督促有關(guān)人員參加年檢。

　　各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人擔(dān)任資格管理員，按照協(xié)會要求做好本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的年檢工作，管理層應(yīng)切實(shí)履行相關(guān)的管理和監(jiān)督職責(zé)。有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員不能按要求配合協(xié)會履行年檢程序的，協(xié)會將按照《細(xì)則》第三十五條對其進(jìn)行處理。

　　五、年檢時(shí)間安排

　　年檢將于8月1日開始，各機(jī)構(gòu)應(yīng)在9月30日前完成申報(bào)、自查和內(nèi)部公示，以確保10月份可通過協(xié)會網(wǎng)站將年檢結(jié)果進(jìn)行公示。11月1日起，協(xié)會網(wǎng)站將陸續(xù)公告通過年檢的從業(yè)人員名單。

　　年檢期間，協(xié)會的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊申請、變更、備案等日常工作照常進(jìn)行。

　　六、年檢公告

　　協(xié)會將自11月1日開始陸續(xù)公告各機(jī)構(gòu)年檢通過人員名單，同時(shí)按照《關(guān)于更新注冊證券從業(yè)人員查詢信息的公告》（附件2）對注冊證券從業(yè)人員信息查詢內(nèi)容進(jìn)行更新，為從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)查詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊信息提供方便。

　　根據(jù)年檢公告，通過年檢的人員應(yīng)盡快前往本人所在地的地方證券業(yè)協(xié)會繳納年檢費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為20元/人，由地方證券業(yè)協(xié)會在其執(zhí)業(yè)證書上加蓋“2007年證券從業(yè)人員年檢專用章”，其執(zhí)業(yè)證書有效期相應(yīng)延長至2009年12月。經(jīng)蓋章程序后，年檢結(jié)果方能在協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中生效。對年檢未通過和未按要求參加年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將于2008年2月1日進(jìn)行公告，并按照有關(guān)規(guī)定注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　七、聯(lián)系方式

　　中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會

　　聯(lián)系人：明國珍　汪莉　賈韜

　　聯(lián)系電話：010-66575881　66575882　66575883

　　傳真電話：010-66575887

E-mail:jiatao@sac.net.cn

中國證券業(yè)協(xié)會
二○○七年七月二十七日