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-2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)題-
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今日高頻考點(diǎn)練習(xí)為:發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。
A. 事先履行所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批程序
B. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司的調(diào)研底稿、調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息,以及未來(lái)一段時(shí)間的非客戶(hù)服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃
C. 不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息
D. 被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的,應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密,并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí),在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告
發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合以下要求:
(1)事先履行所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批程序。【A】
(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司的調(diào)研底稿、調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息,以及未來(lái)一段時(shí)間的非客戶(hù)服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃?!綛】
(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息。【C】
(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的,應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密,并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí),在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告?!綝】
(5)上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫(xiě)研究報(bào)告使用,不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶(hù)。
(6)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。
2、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制,細(xì)化質(zhì)量控制的目標(biāo)、程序和崗位職責(zé)
B. 任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無(wú)效,但在證券研究報(bào)告中書(shū)面承諾的除外
C. 證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義
D. 證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé),保證信息來(lái)源合法合規(guī)
3、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于15年。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
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