2011年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號）
在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
在這項安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券專業(yè)學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2011年第二次考試有關(guān)事項公告如下：
考試時間及地點：
考試將于2011年10月15日（星期六）下午2：00至3：30進(jìn)行，考場設(shè)在上海和深圳。
報名日期及費用：
報名時間為2011年7月25日（星期一）至2011年8月5日（星期六）。符合報考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。報名費用為人民幣500元。
報考資格
報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。
考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考，考試時間90分鐘，共60 道單項選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
考試教材
成功報考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊及樣本試題》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
- · 《證券及期貨條例》及其附屬法例
- ·由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
- ·香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
- ·香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
- ·香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
- ·強(qiáng)制性公積金計劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
咨詢電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù)
背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下，持牌人可以一個牌照進(jìn)行不同類別的受規(guī)管活動。該條例下受規(guī)管活動共有九類。每個由香港證監(jiān)會發(fā)出的牌照會列明該持有人可進(jìn)行的受規(guī)管活動。該九類受規(guī)管活動如下：
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受規(guī)管活動類別 |
受規(guī)管活動 |
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第一類 |
證券交易 |
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第二類 |
期貨合約交易 |
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第三類 |
杠桿式外匯交易 |
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第四類 |
就證券提供意見 |
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第五類 |
就期貨合約提供意見 |
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第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
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第七類 |
提供自動化交易服務(wù) |
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第八類 |
提供證券保證金融資 |
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第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表（摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
