關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：動(dòng)如
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受規(guī)管活動(dòng)類別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
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第一類 |
證券交易 |
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第二類 |
期貨合約交易 |
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第三類 |
杠桿式外匯交易 |
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第四類 |
就證券提供意見(jiàn) |
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第五類 |
就期貨合約提供意見(jiàn) |
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第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
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第七類 |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
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第八類 |
提供證券保證金融資 |
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第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
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第十類 |
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對(duì)照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
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內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券交易專科考試) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就證券提供意見(jiàn) (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專科考試) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就期貨合約提供意見(jiàn) (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例
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第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
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第2章：相關(guān)香港法例及《公司條例》的原則 |
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第3章：《證券及期貨條例》 |
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第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
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第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系 |
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第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
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第7章：在香港交易所的參與 |
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第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
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第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)http://www.hksi.org了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
二Ｏ一三年二月二十五日
